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09上半年公共基础考试大纲

更新时间:2009-10-19 15:27:29 来源:|0 浏览0收藏0

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  1 银行知识与业务(60%)

  1.1 中国银行业概况

  1.1.1中央银行、监管机构与自律组织

  を 中央银行

  を 监管机构

  を 自律组织

  1.1.2银行业金融机构

  を 政策性银行

  を 大型商业银行

  を 中小商业银行

  を 农村金融机构

  を 中国邮政储蓄银行

  を 外资银行

  を 非银行金融机构

  1.2 银行经营环境

  1.2.1经济环境

  を 宏观经济运行

  を 经济结构

  を 经济全球化

  1.2.2金融环境

  を 金融市场

  を 金融工具

  を 货币政策

  1.3 银行主要业务

  1.3.1负债业务

  を 存款业务

  を 借款业务

  1.3.2资产业务

  を 贷款业务

  を 债券投资业务

  を 现金资产业务

  1.3.3中间业务

  を 交易业务

  を 清算业务

  を 支付结算业务

  を 银行卡业务

  を 代理业务

  を 托管业务

  を 担保业务

  を 承诺业务

  を 理财业务

  を 电子银行业务

  1.4 银行管理

  1.4.1风险管理

  を 银行风险的种类

  を 风险管理的发展历程

  を 全面风险管理

  を 风险管理流程

  1.4.2公司治理

  を 公司治理的主体

  を 利益相关者

  を 信息披露

  1.4.3 内部控制

  を 内部控制的目标

  を 内部控制的原则

  を 内部控制的构成要素

  1.4.4资本管理

  を 银行资本的概念与作用

  を 《巴塞尔新资本协议》

  を 我国监管资本的构成

  を 银监会的资本干预措施

  を 提高资本充足率的方法

  1.4.5合规管理

  を 合规管理的相关概念

  を 合规管理的目标

  を 合规管理体系的基本要素

  を 合规管理部门职责

  1.4.6金融创新

  を 金融创新的基本原则

  を 客户利益保护

  2 银行业相关法律法规(25%)

  2.1 银行业监管及反洗钱法律规定

  2.1.1 《中国人民银行法》相关规定

  を 中国人民银行的直接检查监督权

  を 中国人民银行的建议检查监督权

  を 中国人民银行在特定情况下的检查监督权

  2.1.2《银行业监督管理法》相关规定

  を 《银行业监督管理法》的适用范围

  を 《银行业监督管理法》有关监督管理措施的规定

  2.1.3 违反有关法律规定的处罚措施

  を 刑事责任

  を 行政处罚

  を 行政处分

  を 相关的处罚措施

  2.1.4反洗钱法律制度

  を 洗钱概述

  を 《中华人民共和国反洗钱法》

  を 《金融机构反洗钱规定》

  を 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

  を 违反反洗钱规定的法律责任

  2.2 银行主要业务法律规定

  2.2.1存款业务法律规定

  を 存款及其办理原则

  を 存款业务的基本法律要求

  を 对单位存款查询、冻结、扣划的条件和程序

  を 存款利率的法律管制

  を 存单纠纷案件的认定与处理

  を 存款合同

  2.2.2授信业务法律规定

  を 授信原则

  を 授信审核

  を 贷款法律制度

  2.2.3银行业务禁止性规定

  を 商业银行向关系人发放信用贷款的禁止

  を 对商业银行存贷业务中不正当手段的禁止

  を 同业拆借业务的禁止

  2.2.4银行业务限制性规定

  を 对同一借款人贷款的限制

  を 对关系人发放担保贷款的限制

  を 对相关金融业务和直接投资的限制

  を 对结算业务的限制

  2.3 民商事法律基本规定

  2.3.1民事权利主体

  を 民事权利主体的概念

  を 自然人

  を 法人

  を 非法人组织

  2.3.2民事法律行为和代理

  を 民事法律行为

  を 代理及其种类

  2.3.3担保法律制度

  を 担保法律制度概述

  を 物权法

  を 抵押

  を 质押

  を 保证

  を 留置

  2.3.4公司法律制度

  を 《公司法》概述

  を 公司设立制度

  を 公司资本制度

  を 公司的组织机构

  を 公司终止制度

  2.3.5破产法律制度

  を 《企业破产法》概述

  を 《企业破产法》的实体性规定

  を 破产程序

  を 破产财产的分配

  2.3.6票据法律制度

  を 《票据法》概述

  を 票据的功能

  を 票据行为

  を 票据权利

  を 票据丧失的补救措施

  2.3.7合同法律制度

  を 合同的概念及特征

  を 合同的订立

  を 合同的生效

  を 合同的履行

  を 违约责任

  2.4 金融犯罪及刑事责任

  2.4.1金融犯罪概述

  を 金融犯罪的概念

  を 金融犯罪的种类

  を 金融犯罪的构成

  2.4.2 破坏金融管理秩序罪

  を 危害货币管理罪

  を 破坏金融机构组织管理罪

  を 破坏银行管理罪

  2.4.3金融诈骗罪

  を 集资诈骗罪

  を 贷款诈骗罪

  を 信用证诈骗罪

  を 信用卡诈骗罪

  を 票据诈骗罪、金融凭证诈骗罪

  を 保险诈骗罪

  を 有价证券诈骗罪

  2.4.4银行业相关职务犯罪

  を 职务侵占罪

  を 挪用资金罪

  を 非国家工作人员受贿罪

  を 签订、履行合同失职被骗罪

  3 银行业从业人员职业操守(15%)

  3.1 概述及银行业从业基本准则

  3.1.1 《银行业从业人员职业操守》概述

  3.1.1 银行业从业基本准则

  3.2 银行业从业人员职业操守的相关规定

  3.2.1 银行业从业人员与客户

  3.2.2 银行业从业人员与同事

  3.2.3 银行业从业人员与所在机构

  3.2.4 银行业从业人员与同业人员

  3.2.5 银行业从业人员与监管者

  3.3 附则

  3.3.1 惩戒措施

  3.3.2 解释机构

  3.3.3 生效日期

 

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