一级建造师《项目管理》复习题集第六章第五节

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　　1 Z 2 0 6 0 5 0 建设工程施工合同实施

　　复习要点

　　1.施工合同分析的任务

　　合同分析是从合同执行的角度去分析、补充和解释合同的具体内容和要求，将合同目标和合同规定落实到合同实施的具体问题和具体时间上，用以指导具体工作，使合同能符合日常工程管理的需要，使工程按合同要求实施，为合同执行和控制确定依据。

　　合同分析往往由企业的合同管理部门或项目中的合同管理人员负责。

　　合同分析的作用：①分析合同中的漏洞，解释有争议的内容;②分析合同风险，制定风险对策;③合同任务分解、落实。

　　建设工程施工合同分析的内容：①合同的法律基础;②承包人的主要任务;③发包人的责任;④合同价格;⑤施工工期;⑥违约责任;⑦验收、移交和保修;⑧索赔程序和争执的解决。

　　2.施工合同交底的任务

　　合同分析后，应向各层次管理者作“合同交底”，即由合同管理人员在对合同的主要内容进行分析、解释和说明的基础上，通过组织项目管理人员和各个工程小组学习合同条文和合同总体分析结果，使大家熟悉合同中的主要内容、规定、管理程序，了解合同双方的合同责任和工作范围，各种行为的法律后果等，使大家都树立全局观念，使各项工作协调一致，避免执行中的违约行为。

　　合同交底的目的和任务如下：

　　①对合同的主要内容达成一致理解;②将各种合同事件的责任分解落实到各工程小组或分包人;③将工程项目和任务分解，明确其质量和技术要求以及实施的注意要点等;④明确各项工作或各个工程的工期要求;⑤明确成本目标和消耗标准;⑥明确相关事件之间的逻辑关系;⑦明确各个工程小组(分包人)之间的责任界限;⑧明确完不成任务的影响和法律后果;⑨明确合同有关各方(如业主、监理工程师)的责任和义务。

　　3.施工合同实施的控制

　　(1)施工合同跟踪

　　施工合同跟踪有两个方面的含义。一是承包单位的合同管理职能部门对合同执行者(项目经理部或项目参与人)的履行情况进行的跟踪、监督和检查;二是合同执行者(项目经理部或项目参与人)本身对合同计划的执行情况进行的跟踪、检查与对比。在合同实施过程中两者缺一不可。

　　合同跟踪的依据：

　　1)合同以及依据合同而编制的各种计划文件;

　　2)各种实际工程文件，如原始记录、报表、验收报告等;

　　3)管理人员对现场情况的直观了解，如现场巡视、交谈、会议、质量检查等。

　　合同跟踪的对象：

　　1)承包的任务：工程施工的质量、工程进度、工程数量、成本的增减;

　　2)工程小组或分包人的工程和工作;

　　3)业主和其委托的工程师的工作。

　　(2)合同实施的偏差分析

　　1)产生偏差的原因分析;

　　2)合同实施偏差的责任分析;

　　3)合同实施趋势分析。

　　(3)合同实施偏差处理

　　根据合同实施偏差分析的结果，承包商应该采取相应的调整措施，调整措施可以分为：

　　1)组织措施，如增加人员投入，调整人员安排，调整工作流程和工作计划等;

　　2)技术措施，如变更技术方案，采用新的高效率的施工方案等;

　　3)经济措施，如增加投入，采取经济激励措施等;

　　4)合同措施，如进行合同变更，签订附加协议，采取索赔手段等。

　　(4)工程变更管理

　　工程变更一般主要有以下几个方面的原因：

　　1)业主新的变更指令，对建筑的新要求，如业主有新的意图、修改项目计划、削减项目预算等;

　　2)由于设计人员、监理方人员、承包商事先没有很好地理解业主的意图，或设计的错误，导致图纸修改;

　　3)工程环境的变化，预定的工程条件不准确，要求实施方案或实施计划变更;

　　4)由于产生新技术和知识，有必要改变原设计、原实施方案或实施计划，或由于业主指令及业主责任的原因造成承包商施工方案的改变;

　　5)政府部门对工程新的要求，如国家计划变化、环境保护要求、城市规划变动等;

　　6)由于合同实施出现问题，必须调整合同目标或修改合同条款。

　　根据FIDIC施工合同条件，工程变更的内容可能包括以下几个方面：

　　1)改变合同中所包括的任何工作的数量;

　　2)改变任何工作的质量和性质;

　　3)改变工程任何部分的标高、基线、位置和尺寸;

　　4)删减任何工作，但要交他人实施的工作除外;

　　5)任何永久工程需要的任何附加工作、工程设备、材料或服务;

　　6)改动工程的施工顺序或时间安排。

　　根据我国《建设工程施工合同(示范文本)》(GF-2013-0201)第10.1变更的范围：

　　除专用合同条款另有约定外，合同履行过程中发生以下情形的，应按照本条约定进行变更：

　　1)增加或减少合同中任何工作，或追加额外的工作;

　　2)取消合同中任何工作，但转由他人实施的工作除外;

　　3)改变合同中任何工作的质量标准或其他特性;

　　4)改变工程的基线、标高、位置和尺寸;

　　5)改变工程的时间安排或实施顺序。

　　一般工程施工承包合同中都有关于工程变更的具体规定。工程变更一般按照如下程序进行：

　　1)提出工程变更

　　根据工程实施的实际情况，承包商、业主方、设计方都可以根据需要提出工程变更。

　　2)工程变更的批准

　　承包商提出的工程变更，应该交与工程师审查并批准;由设计方提出的工程变更应该与业主协商或经业主审查并批准;由业主方提出的工程变更，涉及设计修改的应该与设计单位协商，并一般通过工程师发出。工程师发出工程变更的权力，一般会在施工合同中明确约定，通常在发出变更通知前应征得业主批准。

　　3)工程变更指令的发出及执行

　　根据工程惯例，除非工程师明显超越合同权限，承包人应该无条件地执行工程变更的指示。即使工程变更价款没有确定，或者承包人对工程师答应给予付款的金额不满意，承包人也必须一边进行变更工作，一边根据合同寻求解决办法。

　　根据工程变更的具体情况可以分析确定工程变更的责任和费用补偿。

　　1)由于业主要求、政府部门要求、环境变化、不可抗力、原设计错误等导致的设计修改，应该由业主承担责任。由此所造成的施工方案的变更以及工期的延长和费用的增加应该向业主索赔。

　　2)由于承包人的施工过程、施工方案出现错误、疏忽而导致设计的修改，应该由承包人承担责任。

　　3)施工方案变更要经过工程师的批准，不论这种变更是否会对业主带来好处(如工期缩短、节约费用)。

　　4.施工分包管理的方法

　　建设工程施工分包包括专业工程分包和劳务作业分包两种。

　　(1)对施工分包单位进行管理的责任主体

　　施工分包单位的选择可由业主指定，也可以在业主同意的前提下由施工总承包或者施工总承包管理单位自主选择，其合同既可以与业主签订，也可以与施工总承包或者施工总承包管理单位签订。一般情况下，无论是业主指定的分包单位还是施工总承包或者施工总承包管理单位选定的分包单位，其分包合同都是与施工总承包或者施工总承包管理单位签订。对分包单位的管理责任，也是由施工总承包或者施工总承包管理单位承担。

　　必须明确的是，，对施工分包单位进行管理的第一责任主体是施工总承包单位或施工总承包管理单位。

　　(2)分包管理的内容

　　对施工分包单位管理的内容包括成本控制、进度控制、质量控制、安全管理、信息管理、人员管理、合同管理等。

　　(3)分包管理的方法

　　应该建立对分包人进行管理的组织体系和责任制度，对每一个分包人都有负责管理的部门或人员，实行对口管理。

　　分包单位的选择应该经过严格考察，并经业主和工程监理机构的认可，其资质类别和等级应该符合有关规定。

　　要对分包单位的劳动力组织及计划安排进行审批和控制，要根据其施工内容、进度计划等进行人员数量、资格和能力的审批和检查。

　　要责成分包单位建立责任制，将项目的质量、安全等保证体系贯彻落实到各个分包单位、各个施工环节，督促分包单位对各项工作的落实。

　　对加工构件的分包人，可委派驻厂代表负责对加工厂的进度和质量进行监督、检查和理。

　　应该建立工程例会制度，及时反映和处理分包单位施工过程中出现的各种问题。

　　建立合格材料、制品、配件等的分供方档案库，并对其进行考核、评价，确定信誉好的短名单分供方。材料、成品和半成品进场要按规范、图纸和施工要求严格检验。进场后的材料堆放要按照材料性能、厂家要求等进行，对易燃易爆材料要单独存放。

　　对于有多个分包单位同时进场施工的项目，可以采取工程质量、安全或进度竞赛活动，通过定期的检查和评比，建立奖惩机制，促进分包单位的进步和提高。

　　5.施工合同履行过程中的诚信自律

　　《建筑市场诚信行为信息管理办法》(建市[2007]9号)，要求各地建设行政主管部门要对建筑市场信用体系建设工作高度重视，加强组织领导和宣传贯彻，并结合当地实际，制订落实实施细则。

　　诚信行为记录由各省、自治区、直辖市建设行政主管部门在当地建筑市场诚信信息平台上统一公布。其中，不良行为记录信息的公布时间为行政处罚决定作出后7日内，公布期限一般为6个月至3年;良好行为记录信息公布期限一般为3年，法律、法规另有规定的从其规定。公布内容应与建筑市场监管信息系统中的企业、人员和项目管理数据库相结合，形成信用档案，内部长期保留。

　　一、单项选择题

　　1.关于建设工程施工合同分析的说法，错误的是( )。

　　A.合同分析主要由企业的合同管理部门或项目中的合同管理人员负责

　　B.合同分析与招标投标过程中对招标文件的分析在目的和侧重点两方面基本类似

　　C.合同分析的作用包括合同任务分解和落实、分析合同风险并定制风险对策等

　　D.合同分析的内容包括合同的法律基础、合同价格、验收移交和保修等

　　2.合同分析工作中属于承包人责任的是( )。

　　A.明确工程变更索赔的有效期

　　B.及时作出承包人履行合同所必需的决策

　　C.提供设计资料等施工条件

　　D.按合同规定及时支付工程款

　　3.对建设工程施工合同中发包人的责任进行分析时，主要分析其( )。

　　A.报批责任 B.监督责任

　　C.合作责任 D.组织责任

　　4.( )不属于合同价格分析的内容。

　　A.合同所采用的计价方法及合同价格所包括的范围

　　B.工程计量程序，工程款结算(包括进度付款、竣工结算、最终结算)方法和程序

　　C.合同价格的调整，即费用索赔的条件，价格调整方法，计价依据，索赔有效期规定

　　D.违约合同责任

　　5.关于施工合同分析的说法，正确的是( )。

　　A.合同分析就是分析合同中的漏洞，发现索赔的机会

　　B.合同分析中对于发包人，主要分析发包人的监督责任

　　C.工程变更的补偿范围越大，承包人风险就越小

　　D.对于拖欠工程款的合同责任的分析是合同价格分析的重点内容

　　6.合同分析时，对于“违约责任”，并不分析( )。

　　A.承包人不能按合同规定工期完成工程的违约金或承担发包人损失的条款

　　B.由于不可抗力造成对方人员和财产损失的赔偿条款

　　C.由于预谋或故意行为造成对方损失的处罚和赔偿条款等

　　D.由于承包人不履行或不能正确地履行合同责任，或出现严重违约时的处理规定

　　7.施工合同交底是指由合同管理人员组织相关人员( )。

　　A.参与起草合同条款

　　B.参与合同谈判和合同签订

　　C.研究分析合同中的不妥之处

　　D.学习合同的主要内容和合同分析结果

　　8.针对承包的工程任务，合同跟踪以( )等方面为对象。

　　A.工程质量、工程进度、工程数量、工程成本

　　B.工程质量、工程进度、工程成本

　　C.工程质量、工程数量、工程成本

　　D.工程质量、工程进度、工程环境、工程成本

　　9.承包单位对施工合同实施偏差进行分析，其内容包括：产生合同偏差的原因分析，合同实施偏差的责任分析及( )。

　　A.不同项目合同偏差的对比 B.合同实施趋势分析

　　C.偏差的跟踪情况分析 D.业主对合同偏差的态度分析

　　10.合同控制措施中，不包括( )。

　　A.技术措施 B.经济措施

　　C.组织措施 D.法律措施

　　11.关于施工分包管理的说法，正确的是( )。

　　A.在我国，业主不允许指定分包单位

　　B.建设工程施工分包包括专业工程分包和劳务作业分包两种

　　C.分包单位的选择应该经过严格考察，需经业主认可，而无需工程监理机构认可

　　D.只要经过业主同意，工程的任何部位都可以专业分包

　　12.某建设工程项目采用施工总承包方式，其中的幕墙工程和设备安装工程分别进行了专业分包，对幕墙工程施工质量实施监督管理的第一责任主体是( )。

　　A.建设行政主管部门 B.施工总承包单位

　　C.幕墙设计单位 D.建设单位

　　13.专业分包人须在进场前，将其承包范围内的施工组织设计报技术部，由( )后方可依照施工。

　　A.项目经理审核、公司总工审批 B.项目经理审核、公司技术部审批

　　C.项目总工审核、公司技术部审批 D.公司总工审核、项目经理审批

　　14.诚信行为记录由各省、自治区、直辖市建设行政主管部门在当地建筑市场诚信信息平台上统一公布，不良行为记录信息公布期限一般为6个月至3年。对于企业整改确有实效的，可缩短公布期限，但最短不得少于( )。

　　A.6个月 B.3个月

　　C.1年 D.2年

　　15.某工程项目发包人与承包人签订了施工合同，承包人与分包人签订了专业工程分包合同，在分包合同履行过程中，分包人的正确做法是( )。

　　A.未经承包人允许，分包人不得以任何理由与发包人或工程师发生直接工作联系

　　B.分包人可以直接致函发包人或工程师

　　C.分包人可以直接接受发包人或工程师的指令

　　D.分包人无须接受承包人转发的发包人或工程师与分包工程有关的指令

　　二、多项选择题

　　1.进行合同分析的原因有( )。

　　A.合同条文繁杂，内涵意义深刻，法律语言不容易理解

　　B.同在一个工程中，往往几份、十几份甚至几十份合同交织在一起，有十分复杂的关系

　　C.监理单位及政府监督机构的规定

　　D.工程小组、项目管理职能人员等所涉及的活动和问题不是合同文件的全部

　　E.合同中存在问题和风险

　　2.建设工程施工合同分析的作用有( )。

　　A.合同实施情况对比

　　B.为合同索赔提供理由和依据

　　C.分析合同风险，制定风险对策

　　D.合同任务分解、落实

　　E.分析合同条款的漏洞，解释有争议的内容

　　3.合同分析，一般要分析的内容包括( )。

　　A.合同的法律基础 B.施工工期

　　C.违约责任 D.承包人的主要任务

　　E.竣工结算程序

　　4.施工合同交底是合同管理的一项重要工作，合同交底的目的和任务包括( )。

　　A.将合同事件的责任分解落实

　　B.明确成本目标和消耗标准

　　C.跟踪业主方的失误，发现索赔的机会

　　D.寻求对自己有利的合同解释

　　E.明确完不成任务的后果

　　5.施工合同执行者进行合同跟踪的依据有( )。

　　A.合同订立前签署的意向书

　　B.合同以及依据合同而编制的各种计划文件

　　C.，原始记录、报表、验收报告等各种实际工程文件

　　D.管理人员对现场巡视、质量检查的情况

　　E.合同实施中出现的偏差情况

　　6.施工合同签订后，承包人应对施工合同进行跟踪，跟踪的对象包括( )等。

　　A.业主的工作 B.工程师的工作

　　C.设计人的工作 D.承包人的工作

　　E.工程分包人的工作

　　7.违法分包中不具备相应资质条件的单位是指( )。

　　A.未经建设单位认可 B.不具备资质条件

　　C.未满足合同中的约定 D.超越自身资质等级承揽业务

　　E.不具备相应施工能力

　　8.关于施工合同履行过程中诚信自律的说法，正确的有( )。

　　A.目前，我国建筑业的信用缺失仅仅局限于施工单位

　　B.根据《建筑市场诚信行为信息管理办法》，要求省会城市、计划单列市建立本地区的建筑市场综合监管信息系统和诚信信息平台，推动建筑市场信用体系建设的全面实施

　　C.良好行为记录信息公布期限一般为3年，法律、法规另有规定的从其规定

　　D.将承包的工程转包或者违法分包的不良行为属于承揽业务方面的认定标准

　　E.诚信行为记录公布内容应与建筑市场监管信息系统中的企业、人员和项目管理数据库相结合，形成信用档案，内部短期保留

　　9.施工合同履行过程中，由于( )原因造成工期延误，经工程师确认后工期可以相应顺延。

　　A.工程量增加

　　B.合同内约定应由承包人承担的风险

　　C.发包人不能按专用条款约定提供开工条件

　　D.设计变更

　　E.一周内非承包人原因停水、停电、停气造成停工累计超过8小时

　　10.按照《建设工程施工专业分包合同(合同示范文本)》，分包人的责任和义务有( )。

　　A.保证施工期间分包工程施工所需的通道畅通

　　B.组织分包工程的图纸会审和施工技术交底

　　C.直接接受业主或监理工程师的指令

　　D.按约定时间向承包人提交详细的施工组织设计

　　E.负责已完工程的成品保护工作

　　【1Z206050答案与解析】

　　一、单项选择题

　　l.B; 2.A; 3.C; *4.D; 5.D; *6.B; 7.D; 8.A;

　　9.B; *10.D; 11.B; *12.B; *13.C; *14.B; 15.A

　　【解析】

　　4.答案D：

　　根据合同实施偏差分析的结果，承包商应该采取相应的调整措施，调整措施可以分为：(1)组织措施，如增加人员投入;(2)技术措施，如变更技术方案;(3)经济措施，如增加投入;(4)合同措施，如进行合同变更;违约合同责任不属于合同价格分析的内容。所以D正确。

　　6.答案B：

　　如果合同一方未遵守合同规定，造成对方损失，应受到相应的合同处罚。通常分析：(1)承包人不能按合同规定工期完成工程的违约金或承担业主损失的条款;(2)由于管理上的疏忽造成对方人员和财产损失的赔偿条款;(3)由于预谋或故意行为造成对方损失的处罚和赔偿条款等;(4)由于承包人不履行或不能正确的履行合同责任，或出现严重违约时的处理规定。所以B正确。

　　10.答案D：

　　根据合同实施偏差分析的结果，承包商应该采取相应的调整措施，调整措施可以分为：(1)组织措施;(2)技术措施;(3)经济措施;(4)合同措施。所以D正确。

　　12.答案B：

　　对施工分包单位进行管理的第一责任主体是施工总承包单位或施工总承包管理单位。所以B正确。

　　13.答案C：

　　对分包施工单位的管理办法，包括施工质量、进度、程序、信息等方面，其中一条就是专业分包人须在进场前，将其承包范围内的施工组织设计报技术部，由项目总工审核，公司技术部审批后方可依照施工。所以C正确。

　　14.答案B：

　　诚信行为记录由各省、自治区、直辖市建设行政主管部门在当地建筑市场诚信信息平台上统一公布。其中，不良行为记录信息的公布时间为行政处罚决定做出后7日内，公布期限一般为6个月至3年，对于企业整改确有实效的，由企业提出申请，经批准，可缩短其不良行为记录信息公布期限，但公布期限最短不得少于3个月。所以B正确。

　　二、多项选择题

　　1.A、B、D、E; 2.B、C、D、E; *3.A、B、C、D; 4.A、B、E;

　　*5.B、C、D; 6.A、B、D、E; *7.B、D;8.C、D;

　　9.C、D; 10.A、B、E

　　【解析】

　　3.答案A、B、C、D：

　　合同分析，在不同的时期，为了不同的目的，有不同的内容，通常有以下几个方面：合同的法律基础;承包人的主要任务;发包人的责任;合同价格;施工工期;违约责任;验收、移交和保修;索赔程序和争执的解决。所以A、B、C、D正确。

　　5.答案B、C、D：

　　对合同执行者而言，合同跟踪的重要依据是合同以及依据合同而编制的各种计划文件;其次，还要依据各种实际工程文件如原始记录、报表、验收报告等;另外，还要依据管理人员对现场情况的直观了解，如现场巡视、交谈、会议、、质量检查等。所以B、C、D正确。

　　7.答案B、D：

　　根据《建设工程质量管理条例》的规定，总承包单位违法分包的行为之一是：总承包单位将建设工程分包给不具备相应资质条件的单位，这里的不具备相应资质条件的单位是指不具备资质条件和超越自身资质等级承揽业务这两种情况。所以B、D正确。