一建机电教材解读：1H420045 施工索赔的应用

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　　1H420045 施工索赔的应用

　　建设工程索赔通常是指在工程合同履行过程中，合同当事人一方因对方不履行或未能正确履行合同或者由于其他非自身因素而受到经济损失或权利损害，通过合同规定的程序向对方提出经济或时间补偿要求的行为。本条主要知识点是：索赔的起因与分类;索赔成立的条件;施工索赔的几个关键环节及注意事项。

　　一、索赔的起因与分类

　　(一)索赔的起因

　　合同对方违约，不履行或未能正确履行合同义务与责任;合同错误，如合同条文不全、错误、矛盾等，设计图纸、技术规范错误等;合同变更;工程环境变化，包括法律、物价和自然条件的变化等;不可抗力因素，如恶劣气候条件、地震、洪水、战争状态等。

　　(二)索赔的分类

　　1.按照索赔目的和要求分类：工期索赔，一般指承包人向业主或者分包人向承包人要求延长工期;费用索赔，即要求补偿经济损失，调整合同价格。

　　2.按照索赔事件的性质分类：有工程延期索赔;工程加速索赔;工程变更索赔;工程终止索赔;不可预见的外部障碍或条件索赔;不可抗力事件引起的索赔;其他索赔，如货币贬值、汇率变化、物价变化、政策法令变化等原因引起的索赔。

　　3.承包商向业主的索赔：有因合同文件引起的索赔;有关工程施工的索赔;有关价款方面的索赔;有关.工期的索赔;特殊风险和人力不可抗拒灾害的索赔;工程暂停、终止合同的索赔;财务费用补偿的索赔。

　　(三)反索赔

　　1.反索赔就是反驳、反击或者防止对方提出的索赔，不让对方索赔成功或者全部成功。

　　2.在工程实践过程中，当合同一方向对方提出索赔要求，合同另一方对对方的索赔要求和索赔文件可能会有三种选择：全部认可对方的索赔，包括索赔之数额;全部否定对方的索赔;部分否定对方的索赔。

　　一、索赔成立的条件

　　(一)承包商可以提起索赔的事件

　　1.发包人违反合同给承包人造成时间、费用的损失;

　　2.因工程变更(含设计变更、发包人提出的工程变更、监理工程师提出的工程变更，以及承包人提出并经监理工程师批准的变更)造成的时间、费用损失;

　　3.由于监理工程师对合同文件的歧义解释、技术资料不确切，或由于不可抗力导致施工条件的改变，造成了时间、费用的增加;

　　4.发包人提出提前完成项目或缩短工期而造成承包人的费用增加;

　　5.发包人延误支付期限造成承包人的损失;

　　6.对合同规定以外的项目进行检验，且检验合格，或非承包人的原因导致项目缺陷的修复所发生的损失或费用;

　　7.非承包人的原因导致工程暂时停工;

　　8.物价上涨，法规变化及其他。

　　(二)索赔成立的前提条件

　　应该同时具备以下三个前提条件。

　　1.与合同对照，事件已造成了承包人工程项目成本的额外支出，或直接工期损失;

　　2.造成费用增加或工期损失的原因，按合同约定不属于承包人的行为责任或风险责任;

　　3.承包人按合同规定的程序和时间提交索赔意向通知和索赔报告。

　　三、施工索赔的几个关键环节

　　通常合同文件是索赔的最主要依据，订立合同所依据的或在专用条款内约定适用法律、法规、标准、规范及工程建设惯例也可作为依据。在进行施工索赔时要注意如下环节：

　　1.提出索赔意向书

　　(1)索赔意向书递交监理工程师后应经主管监理工程师签字确认，必要时施工单位负责人、现场负责人及现场监理工程师、主管监理工程师要一起到现场核对;

　　(2)索赔意向书送交监理工程师签字确认后要及时收集证据，收集的证据要确凿，理由要充分，所有工程费用和工期索赔应附有现场工程监理工程师认可的记录和计算资料及相关的证明材料。

　　(3)辨别何种原因导致索赔及起止日期计算方法

　　1)延期发出图纸引起的索赔。由于为施工前准备阶段，该类项目一般只进行工期索赔，相应施工机械进场，达到施工程度因未有详细图纸不能进行施工时应进行机械停滞费用索赔。

　　2)恶劣的气候条件导致的索赔。分为工程损失索赔及工期索赔。发包人一般对在建项目进行投保，故由恶劣天气影响造成的工程损失可向保险机构申请损失费用。在建项目未投保时，应根据合同条款及时进行索赔。该类索赔计算方法：在恶劣气候条件开始影响的第一天为起算日，恶劣气候条件终止日为索赔结束日。

　　3)工程变更导致的索赔。分为工程施工项目已进行施工又进行、工程施工项目增加或局部尺寸、数量变化等。计算方法：承包人收到监理工程师书面工程变更指令或发包人下达的变更图纸日期为起算日，变更工程完成日为索赔结束日。

　　4)以承包人之能力不可预见引起的索赔。由于在工程投标时图纸不全，有些项目承包人无法作正确计算，如地质情况等，该类项目一般索赔工程数量增加或需重新投入新工艺、新设备等。计算方法：在承包人未预见的情况开始出现的第一天为起算日，终止日为索赔结束日。

　　5)由外部环境而引起的索赔。这是属发包人原因，由于外部环境影响如征地拆迁、用地的出人权和使用权等而引起的索赔。根据监理工程师批准的施工计划影响的第一天为起算日。经发包人协调或外部环境影响自行消失日为索赔事件结束日。该类项目一般进行工期及工程机械停滞费用索赔。

　　6)监理工程师指令导致的索赔。以收到监理工程师书面指令时为起算日，按其指令完成某项工作的日期为索赔事件结束日。

　　7)其他原因导致的承包人的索赔，视具体情况确定起算和结束日期。

　　2.做好同期记录

　　从索赔事件起算日起至索赔事件结束日止，认真做好同期记录，记录的内容要完整。当索赔事件造成现场损失时，还应注意现场照片、录像资料的完整性，且粘贴打印说明后请监理工程师签字。

　　3.提交详细情况报告

　　在索赔事件的进行过程中，承包人应向监理工程师提交索赔事件的阶段性详细情况报告，说明索赔事件目前的损失款额影响程度及费用索赔的依据。

　　4.提交最终索赔报告

　　(1)当索赔事件所造成的影响结束后，承包人应在合同规定的时间内向监理工程师提交最终索赔详细报告，形成正规性文件，同时抄送、抄报相关单位。

　　(2)承包人的正规性文件有：索赔申请表、批复的索赔意向书、编制说明、附件等。包括本项费用或出工期索赔有关的各种往来文件，包括承包人发出的与工期和费用索赔有关的证明材料及详细计算资料。，

　　四、施工索赔注意的事项

　　1.索赔时效。索赔事件发生后，承包人必须在合同约定的时间内提出索赔。

　　2.承包人必须按照合同约定的程序进行，否则可能会丧失索赔利益的实现。

　　3.施工索赔实现的关键是承包人提供的证据确实充分。

　　4.施工索赔是单方主张权利要求，经对方签字确认后即成为工程签证，在双方未能协商一致的情况下，通过诉讼是施工索赔最后的救济手段。

　　5.施工索赔的解决方式。可以依据《建设工程施工合同》约定的程序，由承包人提出，经双方友好协商、调解解决。承包人还可以委托律师向仲裁机构申请仲裁或向人民法院提起诉讼解决。

　　【案例1H420040-1】

　　一、背景

　　业主与施工单位就某厂机电设备安装工程签订了施工合同，施工合同中有以下一些条款：

　　1.项目实施过程中，施工单位要按监理工程师批准的施工组织设计(或施工方案)组织施工，施工单位不再承担因施工方案不当引起的工期延误和费用增加的责任。

　　2.项目开工前，业主要向施工单位提供施工场地的工程地质资料和地下主要管网线路资料，供施工单位施工时参考。

　　3.无论业主方是否参加隐蔽工程的验收，当其提出对已经隐蔽的工程重新检验的要求时，施工单位应按要求进行剥露，并在检验合格后重新进行覆盖或者修复。检验如果合格，业主承担由此发生的经济支出，赔偿施工单位的损失并相应顺延工期。检验如果不合格，施工单位则应承担发生的费用，工期应予顺延。

　　4.施工单位应按协议条款约定时间向业主方提交实际完成工程量的报告。业主方工程师代表接到报告7d内按施工单位提供的实际完成的工程量报告核实工程量(计量)，并在计量24h前通知施工单位。

　　一、n题

　　1.请分别指出以上合同条款中的不妥之处。

　　2.针对合同条款中的不妥之处应如何改正?

　　3.施工方案应包括哪些内容?

　　4.施工组织设计交底有何要求?

　　5.管道安装前现场应具备哪些条件?

　　三、分析与参考答案

　　1.合同条款中的不妥之处：

　　(1)“施工单位不应承担因此引起的工期延误和费用增加的责任”不妥。

　　(2)“供施工单位参考使用”不妥。

　　(3)“检验如果不合格，工期应予顺延”不妥。

　　(4)“业主方工程师代表按施工单位要求提供的实际完成的工程量报告核实工程量(计量)"不妥。

　　2.针对合同条款中的不妥之处改正：

　　(1)施工单位按监理工程师批准的施工组织设计(或施工方案)组织施工，不应承担非自身原因引起的工期延误和费用增加的责任。或者，施工单位按监理工程师批准的施工组织设计(或施工方案)组织施工，也不应免除施工单位应承担的责任。

　　(2)保证资料(数据)真实、准确，作为施工单位现场施丁的依据。

　　(3)工期不予顺延。

　　(4)业主方工程师代表应按设计图纸对质量合格的已完工程量进行计量。

　　3.施工方案应包括内容：

　　工程概况、编制依据、施工程序、施工方法(含技术要求和质量标准)、进度计划、资源配置计划、安全技术措施、质量管理措施、施工平面布置等。

　　4.施-丁组织设计交底要求：

　　(1)经审批的施工组织设计应在项目开工前，由项目经理组织项目主要人员进行交底。

　　(2)交底内容应全面，交底过程应有记录，参加交底人员应在交底记录上签字。

　　(3)交底后，各专业要分别组织学习，按分工及要求落实责任范围。

　　5.管道安装前现场应具备条件是：

　　(1)设计图及其他技术文件完整齐全，施工图已会审，施工组织设计编制完毕并已批准。

　　(2)与管道有关的土建工程经检查合格，满足安装要求并办理了交接手续。临时供

　　水、供电、供气等设施已满足安装施工要求。

　　(3)技术交底和必要的技术培训工作已经完成，并填写了施工交底记录。

　　(4)与管道连接的设备安装就位固定完毕，标高、中心线、管口方位符合设计要求。

　　(5)必须在管道安装前完成的有关工序，如清洗、脱脂、内部防腐与衬里等已进行完毕，并验收合格，具备有关的技术证件。

　　(6)管子、管件、仪表及阀门等已经校验合格、内部清理干净，并具备有关的技术文件，且确认符合设计要求。管道组成件及管道支承件等已检验合格。

　　(7)管道安装单位应当取得特种设备安装许可。管道施工前，安装单位应当向管道安装工程所在地负责管道使用登记的质量技术监督部门书面告知。

　　【案例IH420040-2】

　　一、背景

　　华南机械厂机电安装工程，由A单位中标承担施工任务。合同约定，由施工单位负责材料的采购供应工作。施丁中业主方的现场负责人向施工单位推荐B厂生产的导线和灯具。 A单位考虑了许多因素后，最后无奈接受。

　　在项目施工阶段出现以下情况：

　　情况1：B厂运至现场的导线，验收时发现导线直径偏小，误差超过了标准要求;

　　情况2.业主方现场负责人认为该导线不是用于主体设备，对工程整体质量影响不大，告知A单位本批导线可以使用;

　　情况3：由于一工程急需，对于B厂运至现场的某批次灯具A单位未经检验用到了工程上，后发现灯具不合格造成返工。

　　二、问题

　　1.A单位接受后应做哪些后续工作?

　　2.针对情况1，A单位应作何处理?

　　3.针对情况2，A单位可否使用该批导线?

　　4.针对情况3，造成的损失应由谁来承担?

　　5.说明机电_工程试运行评价的重要依据。

　　三、分析与参考答案

　　1.在签订正式供货合同之前，A单位应对B厂的生产能力和质量保证能力进行考察，如果厂家的.工艺流程、生产能力和质量保证能力能满足要求，产品也经过了3C强制性认证，则应写出供方评价报告，按照质量体系的相关程序办理批准手续后将其列入合格供应商名册，再签订供货合同。

　　2.在进场验收时发现电线直径偏小并超过标准规定的误差，如在工程上使用则有可能引起后患，故应作为不合格品处理，在该批电线上做出明显的标识，单独存放或作退货处理，并做好记录。

　　3.不可使用，检验不合格的材料绝不允许用于工程。

　　4.对工程造成的损失应由A单位承担，但A单位可向B厂提出赔偿要求。

　　5.机电工程施工质量验收标准的依据，也是试运行评价的重要依据，是将工业工程和房屋建筑安装工程分开的。

　　(1)工业机电安装工程采用最新版的《工业安装工程施工质量验收统一标准》GB 50252。

　　(2)房屋建筑安装工程采用最新版的《建筑工程施工质量验收统一标准》GB 503000

　　【案例1H420040-3】

　　一、背景

　　我国某国际工程公司A，在国际公开竞争招标中，中标获得非洲S国的一项首都垃圾电站的设备采购与安装工程，该项工程合同金额为5000万美元，是世界银行贷款项目。该工程地处热带，常年高温、少雨，年平均温度达30℃，最高气温达48℃，属非洲高气温国家之一。该国政治气候令人深感不安，政局不稳定，经济危机给该国带来许多问题，上年度对外债务过重，达36亿美元，债务与生产总值之比达100%，远远超过国际公认的50%的警戒线，近年通货膨胀率达65%以上，超过国际公认50%的警戒线，工程地区的地质情况复杂多变，给施工带来一定困难。该国市场物资匮乏，主要建筑材料及设备大部分由业主通过国际招标向国外采购。劳务方面，该国规定凡是外国公司承包该国工程项目，必须雇用至少50%以上的该国劳务人员，但该国缺乏技术人员和技术工人，人员素质较差，效率较低。工程款支付按40%国际流通货币(美元或欧元)及60%当地货币的比例支付，该国虽未设立外汇管制，但由于银行制度的恶劣及税收过高，导致外国人转移资金困难，该国虽然财政状况恶化，但因在非洲战略地位的重要性，仍可获较大的国际援助。

　　二、问题

　　1.分析合同的重点是什么?

　　2.将案例背景所含的各类风险因素一一列举出，并逐一分析说明。

　　3.针对本案例合同风险应采取何种对策?

　　4.签订分包合同后，如何保证分包合同和总承包合同的履行?

　　5.索赔的依据有哪些?

　　三、分析与参考答案

　　1.分析合同的重点是：

　　(1)分析合同风险，制定风险对策，分解、落实合同任务。

　　(2)分析合同中的漏洞，解释有争议的内容。包括：合同的法律基础、承包人的主要任务、发包人的责任、合同价格、施工工期、违约责任、验收、移交和保修、索赔程序和争执的解决

　　2.本案例具有的风险主要有以下几种：

　　(1)材料设备风险――由于该国市场物资匮乏，主要材料设备需从境外运人，存在途中遭遇不可抗力等意外风险，以致可能出现供货不及时等风险。

　　(2)人员风险――由于该国劳务政策要求至少雇用该国劳务人员不少于50%的规定，使得承包工程不得不使用大量当地劳力，因其素质差、工作效率低，将可能使工程施工进度和质量无保障。

　　(3)组织协调风险――因土建施工与设备安装由不同的承包商承包，而主要建筑材料及设备由业主通过国际招标向国外采购，因而存在材料、设备供应与土建安装施工之间的组织协调风险，必须加强三者间的协调管理。

　　(4)政治及社会风险――该国政局不稳定，承包工程项目可能受到政局变化的影响。

　　(5)自然环境风险一 ^是气候炎热、干旱，使得施工效率降低，难度增加;二是复杂的地质条件会使基础施工变复杂，导致进度拖延或费用、成本增加。

　　(6)经济风险――高通货膨胀率可能导致工程成本的提高或亏损;外汇资金转移的困难会使项目利润难以汇回国内。

　　3.应采取的对策

　　(1)对于材料、设备风险――签订一个完善、有利的承包合同及相应条款，明确业主提供的材料、设备在质量、供应时间上的责任及其保证条件和违约责任，在实际施工中加强督促与检查。用到岸价交货或工地交货方式签订供货合同，投保转移运输风险。

　　(2)人员风险――变相输出劳务，如输出一专多能的技工及多面手兼干其他工种及普工工作，减少自带劳务数量或提高施工机械化程度，从而减少当地工人的招聘量。

　　(3)政治及社会风险――一是避免承揽工期长的项目，以免在承包期间形势多变;二是在合同条款中明确业主应承担的风险责任以及补偿条件;三是进行相应的投保(险)。

　　(4)组织协调风险――同(1)，在合同中明确业主(监理方)的协调责任。

　　(5)自然环境风险一 -是通过合同，明确要求业主提供详细、确实、可靠的地质勘探资料;二是拟订可靠的施工技术方案及应急措施方案，基础地质问题也可用分包方式转移风险。

　　(6)经济风险一 是利用各种可能进行国际合理避税;二是利用资金进行有利于我们的国际贸易。

　　4.签订分包合同后，若分包合同与总承包合同发生抵触时，应以总承包合同为准，分包合同不能解除总承包单位任何义务与责任。分包单位的任何违约或疏忽，均会被业主视为违约行为。因此，总承包单位必须重视并指派专人负责对分包方的管理，保证分包合同和总承包合同的履行。

　　5.索赔的依据：合同文件是索赔的最主要依据。订立合同所依据的或在专用条款内约定适用法律、法规、标准、规范。国际工程建设惯例。

　　【案例1H420040-4】

　　一、背景

　　某地下管道工程，业主与施工单位参照FIDIC合同条件签订了施工合同，除税金外均合同总价为8600万元，其中：现场管理费率15%，企业管理费率8%，利润率5%，

　　合同工期730d。为保证施工安全，合同中规定施工单位应安装最小排水能力为1.5 工/min拘备用排水设施，两套设施合计15900元。合同中还规定，施工中如遇业主原因造成工程亭工或窝工，业主对施工单位自有机械按台班单价的60%给予补偿，对施工单位租赁机械按租赁费给予补偿(不包括运转费用)。

　　该工程施工过程中发生以下三项事件：

　　事件1：施工过程中业主通知施工单位某分项工程(非关键工作)需进行设计变更。由此造成施工单位的机械设备窝工12d。

　　事件2：施工过程中遇到非季节性大暴雨天气，由于地下断层相互贯通及地下水位不断上升等不利条件，原有排水设施满足不了排水要求，施工工区涌水量逐渐增加，使施工单位被迫停工，并造成施工设备被淹没。为保证施工安全和施工进度，业主指令施工单位紧急购买新的额外排水设施，尽快恢复施工，施工单位按业主要求购买并安装两套1.5t/min的排水设施，恢复了施工。

　　事件3：施工中发现地下文物，处理地下文物工作造成工期拖延40d。

　　就以上i项事件，施工单位按合同规定的索赔程序向业主提出索赔。

　　事件1：由于业主修改工程设计造成施工单位机械设备窝工费用索赔，见表1H420045。

　　现场管理费：40920×15=6138元

　　企业管理费：(40920+6138)×8%=3764.64元

　　利润：(40920+6138-93764.64)×5=2541.13元

　　合计索赔额：53363.77元

　　事件2：由于非季节性大暴雨天气导致的费用赔偿。

　　备用排水设施及额外增加排水设施费：15900÷2×2=15900兀

　　被地下涌水淹没的机械设备损失费16000元。

　　额外排水工作的劳务费用8650元。

　　合计：40550元

　　事件3：由于处理地下文物，工期、费用索赔。

　　延长工期40d

　　现场管理费增加额索赔：

　　现场管理费：8600×15%=1290万元

　　相当于每天：1290×10000÷730=17671.23元/d

　　40d合计：17671.23×40=706849.20元

　　二、问题

　　1.指出事件1中施工单位的哪些索赔要求不合理?说明理由。

　　2.业主方工程师审核施工单位机械设备窝工费用索赔时，核定施工单位提供的机械

　　290

　　台班单价属实，并核定机械台班单价中运转费用分别为：9m3空压机为93元/台班，25t履带吊一车为300元/台班，塔吊为190元/台班，混凝土泵车为140元/台班，最终核定的索赔费用应该是多少?

　　3.事件2中施工单位可获得哪几项费用的索赔?核定的索赔费用应是多少?

　　4.事件3中业主是否应同意40d的工期延长?为什么?

　　5.补偿的现场管理费如何计算，应补偿多少元?

　　三、分析与参考答案

　　1.事件l的索赔要求不合理如下：

　　因合同规定业主应按自有机械使用费的60%补偿，故自有机械索赔不合理。

　　因合同规定租赁机械由业主按租赁费补偿，故租赁机械索赔要求不合理。

　　因分项工程窝工没有造成全工地的停工，现场管理费、企业管理费索赔要求不合理。

　　利润索赔要求不合理，困机械窝工并未造成利润的减少。

　　2.工程师核定的索赔费用：

　　3720×60%=2232元

　　18000-300×12=14400元

　　12000×60%=7200元

　　7200-140×12=5520元

　　2232-14400+ 7200+ 5520= 29352元

　　3.事件2的索赔要求分析如下：

　　可索赔额外增加的排水设施费。

　　可索赔额外增加的排水工作劳务费。

　　核定的索赔费用为：

　　15900+8650=24550元

　　4.事件3的索赔要求：

　　业主应同意40d工期延长索赔。因地下文物处理是有经验的承包商不可预见的(或地下文物处理是业主应承担的风险)。

　　5.现场管理费应补偿额：

　　现场管理费总额为：86000000.00÷(1.15×1.08×1.05)×0.15=9891879.46元

　　每天的现场管理费为：9891879.46÷730= 13550.52元

　　应补偿的现场管理费为：13550.52×40= 542020.80元