2020年中级会计职称《中级经济法》每日一练(3月17日)

编辑推荐：2020年中级会计职称《中级经济法》每日一练汇总(3月份)

单选题

1.根据证券法律制度的规定，下列人员中，不属于证券交易内幕信息的知情人员的是( )。

A:上市公司的总会计师

B:持有上市公司3%股份的股东

C:上市公司控股的公司的董事

D:上市公司的监事

多选题

2.根据证券法律制度的规定，上市公司发生下列事项时，证券交易所不能决定终止其股票上市的是( )。

A:最近 3 年连续亏损，在其后 1 个年度内未能恢复盈利

B:上市公司被宣告破产

C:公司股本总额发生变化，不再具备上市条件

D:上市公司不按照规定公开其财务状况，且拒绝纠正

3.某封闭式基金经管理人申请，国务院证券监督管理机构核准，拟在证券交易所上市交易。根据《证券投资基金法》的规定，下列各项中，符合该基金上市条件的有()。

A:基金募集期限届满，该基金募集的基金份额总额达到了核准规模的85%

B:该基金持有人为1001人

C:该基金募集金额为人民币3亿元

D:该基金合同期限为12年

答案见第二页

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参考答案

1.正确答案：B

知 识 点 ：证券交易

参考解析：(1)选项AD:上市公司的董事、监事、高级管理人员，属于内幕信息知情人员;(2)选项B:持有上市公司5%以上股份的股东，才属于内幕信息知情人员;(3)选项C:上市公司控股的公司及其董事、监事、高级管理人员，属于内幕信息知情人员。

2.正确答案：C

知 识 点 ：证券交易

参考解析：根据规定，公司股本总额发生变化，不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件的，由证券交易所决定终止其股票上市交易。

3.正确答案：AB

知 识 点 ：证券交易,证券发行

参考解析：封闭式基金的上市条件：①基金的募集符合《证券投资基金法》的规定(基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上);②基金合同期限为5年以上;③基金募集金额不低于2亿元人民币;④基金持有人不少于1000人;⑤基金份额上市交易规则规定的其他条件。

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