2020年中级会计职称《中级经济法》每日一练(3月20日)

编辑推荐：2020年中级会计职称《中级经济法》每日一练汇总(3月份)

多选题

1.根据证券法律制度的规定，在特定情形下，如无相反证据，投资者将会被视为一致行动人，下列各项中，属于该特定情形的有( )。

A:投资者之间存在股权控制关系

B:投资者之间为同学、战友关系

C:投资者之间存在合伙关系

D:投资者之间存在联营关系

2.根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为有( )。

A:代理委托人从事证券投资

B:与委托人约定分享证券投资收益

C:买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D:利用传播媒介向投资者推荐上市公司股票

3.下列各项中，关于非公开募集基金的表述正确的有(　)。

A:非公开募集基金，可以向合格投资者之外的单位和个人募集资金

B:除基金合同另有约定外，非公开募集基金应当由基金托管人托管

C:不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介

D:私募基金管理人或私募基金销售机构要对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件

答案见第二页

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参考答案

1.正确答案：ACD

知 识 点 ：证券法律制度概述。

参考解析：投资者之间有股权控制关系，投资者之间存在合伙、合作、联营等其他经济利益关系的，除非有相反证据，否则均可视为一致行动人。

2.正确答案：ABC

知 识 点 ：证券法律制度概述。

参考解析：投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：(1)代理委托人从事证券投资;(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。

3.正确答案：BCD

知 识 点 ：证券法律制度概述。

参考解析：非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，因此选项A的表述不正确。

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