2022年中级会计考试经济法试题

第六章金融法律制度

考点：证券交易

【1-单选】根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于欺诈客户行为的是( )。

A.丙公司与戊公司串通相互交易以抬高证券价格

B.乙上市公司在上市公告书中夸大净资产金额

C.甲证券公司未经客户的委托，擅自为客户买卖证券

D.丁公司董事赵某提前泄露公司增资计划以使李某获利

【2-多选】根据《证券法》的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的有( )。

A.上市公司的董事会秘书

B.监事会主席

C.财务负责人

D.副总经理

【3-多选】根据《证券法》的规定，下列选项中，不属于公司内幕信息的知情人的有( )。

A.发行人的董事

B.持有公司3%以上股份的法人股东中的董事

C.发行人的保荐人

D.发行人持股5%的第二大股东的财务科副科长

【4-多选】根据《证券投资基金法》的规定，申请上市的封闭式基金应具备的条件有( )。

A.基金合同期限为5年以上

B. 基金持有人不少于1000人

C.基金募集金额不低于2亿元

D. 基金募集期限届满，基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的80%以上

【5-多选】根据《证券法》的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有( )。

A.甲证券公司在证券交易活动中传播了虚假信息，对市场交易量产生了一定影响

B.乙证券公司不在规定的时间内向客户李某提供交易的书面确认文件

C.丙证券公司利用其资金优势连续买入某上市公司股票，造成该股票价格大幅上涨

D.丁证券公司在自身网络上发布第某上市公司股票价格的预测信息

【答案及解析】

1.【答案】C

【解析】选项A：属于操纵证券市场行为;选项C：属于虚假陈述行为;选项C：属于欺诈客户的行为;选项D：属于内幕交易行为。

2.【答案】ABCD

【解析】上市公司董事、监事、高级管理人员，持有上市公司股份5%以上的股东，不得将其持有的该公司的股票买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内买入，否则由此所得收益归该公司所有;选项A、C、D均属于高级管理人员。

3.【答案】BD

【解析】根据规定，持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员属于内幕信息知情人员。选项B：持有公司3%以上股份的法人股东中的董事不属于内幕信息的知情人。因为财务科副科长不是高管，所以选项D不属于内幕信息的知情人。

4.【答案】ABCD

【解析】以上表述均正确。

5.【答案】ABC

【解析】选项A：信息披露义务人以外的机构和人员编造、传播虚假信息或误导信息、虚假陈述。误导消费者的行为，不构成虚假陈述，利用虚假信息诱使投资者进行证券交易的属于操纵市场行为;选项B:属于欺诈客户的行为;选项C：属于操纵证券市场的行为;选项D：并未进行反向交易，不属于操纵证券市场行为

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考试时间

中级资格考试于2022年9月3日至5日举行，共3个批次，具体考试时间如下：

中级资格《中级会计实务》科目考试时长为2小时45分钟，《财务管理》科目考试时长为2小时15分钟，《经济法》科目考试时长为2小时。

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