2010年《中级经济法》： 证券法律制度(7)

　　(四)基金份额持有人不少于1000人;(五)基金份额上市交易规则规定的其他条件。基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，开放式基金募集的基金份额总额超过核准的最低募集份额总额，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向国务院证券监督管理机构提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。本题中，选项A符合了封闭式基金募集成立的标准，因此也是符合上市的条件的。转自环 球 网 校edu24ol.com

　　【例题3】下列各项中，属于国务院证券监督管理机构依法暂停公司债券上市交易的情形有(　)。

　　A、公司有重大违法行为

　　B、公司最近1年发生亏损

　　C、公司未按公司债券募集办法履行义务

　　D、公司擅自改变公司债券所募集资金的用途

　　答案：ACD

　　解析：本题考核点是公司债券暂停交易的情形。包括：(1)公司有重大违法行为;(2)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件;(3)公司债券所募集资金不按照审批机关批准的用途使用;(4)未按照公司债券募集办法履行义务;(5)公司最近2年连续亏损。B选项正确的是：公司最近2年连续亏损。

　　【例题4】基金上市期间出现的下列情形中，导致基金终止上市的有(　)。

　　A、基金持有人少于1000人

　　B、基金合同期限届满

　　C、基金份额持有人大会决定提前终止上市交易

　　D、基金管理人决定提前终止上市交易

　　答案：ABC

　　解析：根据规定：基金管理人只是基金合同的一方当事人，他无权决定提前终止上市交易。

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