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2013年会计职称《中级经济法》预习:证?监督管理机构

更新时间:2012-11-23 10:37:14 来源:|0 浏览2收藏0

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摘要 本节讲述第四章第一节中的证?监督管理机构

  证券监督管理机构

  国务院证券监督管理机构是指中国证监会,是国务院直属事业单位,是全国证券期货市场的主管部门。

  国务院证券监督管理机构依法履行职责时,有权采取下列措施:

  1、检查

  对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查;

  2、调查

  进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;

  3、询问

  询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;

  4、查阅

  查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料;

  5、封存

  查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存;

  6、经批准冻结、查封

  查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以冻结或者查封;

  7、限制交易期

  在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过15个交易日;案情复杂的,可以延长l5个交易日。

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