证券经纪人不可以做什么

　　【摘要】证券经纪人不可以做什么？证券经纪人应当通过所服务的证券公司向中国证券业协会办理执业注册登记，并领取由所服务的证券公司颁发的证券经纪人证书，之后方可执业。证券经纪人要在执业过程中主动向客户出示证书。其执业活动不得超出证书载明的代理权限范围，不得有下列行为：

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　　证券经纪人不可以做什么?

　　根据《证券经纪人管理暂行规定》及有关自律规则的要求，证券经纪人应当通过所服务的证券公司向中国证券业协会办理执业注册登记，并领取由所服务的证券公司颁发的证券经纪人证书，之后方可执业。

　　证券经纪人要在执业过程中主动向客户出示证书。其执业活动不得超出证书载明的代理权限范围，不得有下列行为：

　　1、替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜;

　　2、提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖;

　　3、与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;

　　4、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户;

　　5、泄漏客户的商业秘密或者个人隐私;

　　6、为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利;

　　7、为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动;

　　8、委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动;

　　9、损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

　　证券经纪人的执业行为直接关系到投资者的切身利益，广大投资者要增强自我保护意识，当发现证券经纪人存在上述行为时，应予以拒绝，并可向中国证监会及其派出机构、中国证券业协会举报。

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　　证券经纪人可以做什么?

　　随着“一人一户”政策的放开，证券市场客户的竞争将更加充分。

　　根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司对证券经纪人的授权范围仅限于：(一)向客户介绍公司和证券市场的基本情况;(二)向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程;(三)向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和公司的有关规定;(四)向客户传递由公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息;(五)向客户传递由公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;(六)法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。

　　证券经纪人的执业行为直接关系到投资者的切身利益，广大投资者要增强自我保护意识，在接受证券经纪人的宣传、推介和服务时，要主动查验证券经纪人证书，仔细阅读证书载明信息，了解证券经纪人身份、服务的证券公司及其证券营业部、代理权限、代理期间、执业地域范围及禁止行为，发现证券经纪人涉嫌违规执业等问题的，应拒绝接受其宣传、推介和服务，并可向中国证监会及其派出机构、中国证券业协会举报。

　　对证券经纪人证书及其载明信息的真实性，投资者可通过中国证券业协会网站(http://www.sac.net.cn)查询、核实，也可通过现场、电话、网络等方式向该证书载明的证券公司查询、核实。

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