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证券入门执业证书申请要求

更新时间:2015-12-28 14:19:21 来源:环球网校 浏览201收藏100

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摘要 【摘要】证券入门执业证书申请要求,你知道怎么申请证券从业资格证书吗?你知道申请证券从业资格证书要具备什么条件吗?下面就让环球网校小编告诉你,请认真阅读下文,你需要的答案就在文中,耐下心来慢慢寻吧!

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  残疾证券从业资格证考试的人员,应当年满18周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

  资格考试由中国证券业协会统一组织。参加证券从业资格证考试的人员考试合格的,取得证券从业资格。

  证券入门资格:

  证券从业入门资格证书申请的要求,满足以下任意一项可向所在机构资格管理员提交申请。

  一、《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两个科目成绩合格;

  二、证券从业基础科目《证券市场基础知识》成绩合格;

  三、通过证券经纪人专项考试《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》两科科目成绩合格。

  证券入门执业证书申请要求

  取得从业资格的人员,符合下列条件的,可以通过机构资格管理员申请执业证书:

  (一)已被机构聘用;

  (二)最近三年未受过刑事处罚;

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  (三)不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形;

  (四)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;

  (五)品行端正,具有良好的职业道德;

  (六)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

  申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的,申请人应当同时符合《中华人民共和国证券法》第一百五十八条,以及其他相关规定。

  申请人符合本办法规定条件的,协会应当自收到申请之日起三十日内,向中国证监会备案,颁发执业证书;不符合本办法规定条件的,不予颁发执业证书,并应当自收到申请之日起三十日内书面通知申请人或者机构,并书面说明理由。

  取得执业证书的人员,经机构委派,可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。

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