证券从业资格从业人员需要年检吗怎么年检

更新时间：2017-12-22 14:28:00 来源：环球网校

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摘要　　【摘要】关于提问：证券从业资格从业人员需要年检吗？怎么年检？今天环球网校证券从业资格频道小编为你做如下解答，希望能给各位提供帮助。更多证券资格考试报考相关信息请关注环球网校证券从业资格频道。　

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　　提问：证券从业资格从业人员需要年检吗？怎么年检？

　　回答：依据《证券业从业人员资格管理办法实施细则》和《证券经纪人执业注册登记暂行办法》，协会对取得一般证券业务的从业人员每两年进行一次年检；对取得证券经纪人证书的从业人员每一年进行一次年检。年检的具体内容包括：

　　(一)检查各机构执行《办法》及《细则》的情况。机构应对人员的执业注册情况进行自查，及时发现违反从业人员资格管理有关规定的情况并予以整改，做好业务人员的执业注册申请、变更和执业信息备案工作。协会要求机构应在完成自查后，向协会提交从业人员管理报告。

　　(二)检查从业人员持续符合执业注册要求的情况。从业人员参加后续职业培训是否达到规定学时，是否发生违反证券业务相关法律、法规的情形，以及遵守执业行为准则和职业道德的基本情况。

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