上交所全方位探索 服务中小投资者新模式

　　【摘要】环球网校根据中国证券业协会发布《上交所全方位探索 服务中小投资者新模式》，更多证券行业相关信息请关注环球网校证券从业资格考试频道。

　　新修订的《证券交易所管理办法》即将施行。证券交易所履行一线监管,防范市场风险,保护投资者合法权益的职责将进一步强化。长期以来,上海证券交易所在履行监管职责的同时,持续提升市场服务意识,围绕投资者多元化的需求,不断扩展市场服务半径,及时回应投资者的咨询与投诉,通过举办多类别线上线下活动,搭建投资者与交易所、上市公司之间的沟通交流平台,多渠道探索有效服务中小投资者的新模式。

　　持续优化网络服务助力投资者行权

　　随着移动互联时代的到来,包括中小投资者在内的公众阅读习惯发生了重大改变,“微”平台受到更多关注。为顺应时代发展以及投资者需求的变化,上交所投资者教育与服务工作从PC端进一步延展到移动端,为投资者持续提供更加丰富的移动应用服务,方便投资者获取与投资相关的有效信息。

　　如投资者所期待,近期,“上交所”APP完成了新一轮改造升级。比如,在上市公司公告页面新增“上证e互动”提问入口,投资者可以通过手机随时在线向上市公司提出问题。同时,“上交所”APP所展示的信息内容也更加丰富,新增了上市公司大宗交易及规则、回购等栏目,便于投资者“一站式”学习、查阅。据了解,目前“上交所”APP的装机量已近20万。作为提升投资者体验的有效补充,“上证期权”APP等专业性、特色性较强的移动应用软件也已陆续推出。

　　随着国际化进程不断加快,上交所市场的投资者结构也呈现多元化特征。为满足境内外投资者需求,上交所通过持续丰富、创新服务内容,将服务半径向境外延伸,在持续维护门户网站栏目展示信息的基础上,优化了英文网站功能,增设“境外投资者”专栏,完善英文版个股及指数数据、网站检索系统,为境外投资者提供更丰富精准的市场信息,以提升境外投资者对境内资本市场的认识与了解。

　　“股东”是投资者群体在证券市场具有的主要身份之一,积极行使股东权利是中小投资者参与上市公司治理的重要途径。投票权作为股东享有的一项重要权利,是投资者参与上市公司重大事项决策以及公司治理的主要方式。为便利中小投资者行使投票权,上交所优化调整了股东大会网络投票系统,新增互联网投票平台(网址:vote.sseinfo.com/home),通过提供在线投票、在线结果查询、专业机构投票、代征集投票等服务落实中小投资者单独计票的要求。上述平台随着沪港通、优先股、一码通等业务推出而不断调整、优化。据统计,2017年,通过技术系统升级,上交所股东大会网络投票系统已先后完成了多批次优先股、B股现金分红统计,中小投资者剔除董监高统计等总计16项业务功能的优化改造,网投服务业务量较上年稳步上升。截至11月15日,网投服务已为投资者参与1292家上市公司的网络投票提供了服务。

　　充分发挥平台优势畅通沟通交流桥梁

　　为引导投资者树立股东意识,积极行使知情权、质询权等股东权利,“我是股东”——中小投资者走进上市公司活动在2013年正式推出。5年来,活动搭建起了中小投资者与上市公司高管进行“零距离”沟通的重要桥梁。据统计,中小投资者已跟随活动现场走进了约350家沪市上市公司,覆盖全国28个省区市。

　　在线上沟通方面,上交所在2013年推出了“上证e互动”的互动交流平台,方便投资者在线直接向上市公司进行咨询、建议以及参加在线访谈等活动,成为投资者了解上市公司、分析证券投资行情的重要途径。打开“上证e互动”平台的网页或APP页面,即可看到“在智能制造方面,贵公司有哪些应用,以及未来的发展规划?”“期货铝价格波动,对公司的产品成本是否有较大的影响?”等投资者对上市公司的关注和期待。

　　为深化对投资者的服务,“上证e互动”平台还设置了沪市上市公司专网,鼓励上市公司自主发布未达到法定披露标准的信息,为投资者理性参与公司治理提供更为充分的资讯和便利的渠道。据统计,2017年,该平台访问量达2.23亿次,上市公司总有效回复率约为83.2%。对投资者来说,通过“e互动”平台,实现了与上市公司间的信息沟通。

　　随着权利意识的不断提升,投资者主动与上市公司进行沟通交流的需求持续增加。上证路演中心为此在2014年推出了各辖区上市公司投资者集体接待日活动,建立上市公司与投资者进行“一对多”形式的集中沟通机制。今年以来,已先后与四川、广西、西藏、青岛、上海、重庆等多地证监局加强合作,举办7场“投资者集体接待日”活动,参与活动的上市公司累计达452家。投资者在活动中以“主人翁”的身份,向各上市公司主动发问,了解其经营情况、发展规划以及公司分红等与投资者权益密切相关的问题。

　　“和投资者的沟通是不分时间和场地的。”重庆一家上市公司的资深董秘表示,公司能够做大做强,与投资者的关心和支持密不可分。

　　此外,上交所还通过增加坐席人员数量、系统开展坐席人员业务知识培训等方式,提升400-8888-400公众咨询热线的服务质量和电话接听率,有助于投资者的关注和诉求得到及时、准确的反馈。

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