关于举办贵州辖区证券公司分支机构经纪业务合规培训班的通知
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关于举办贵州辖区证券公司分支机构经纪业务合规培训班的通知
各会员单位:
为提升贵州辖区证券经营机构综合金融服务能力,推进经纪业务良好发展,切实强化会员合规管理与合规文化的经营理念,中国证券业协会与贵州证券业协会拟在贵阳联合举办“贵州辖区证券公司分支机构经纪业务合规培训班”。现将培训班相关事项通知如下:
一、培训对象
(一)证券公司合规部门相关人员1名;
(二)证券公司分支机构合规负责人1名;
(三)其他会员自愿参加,每单位报名人数限1名。
二、培训内容
(一)证券公司合规风控体系介绍;
(二)证券公司分支机构合规管理;
(三)证券公司分支机构从业人员合规性;
(四)投资者适当性管理各项工作;
(五)客户交易行为管理各项工作;
(六)金融机构反洗钱各项工作;
(七)防范利益冲突的各项工作;
(八)证券公司分支机构合规管理问题案例分享。
三、培训师资
中国证券业协会面授培训老师:华龙证券经纪业务管理总部运营中心合规风控总监武芳。
四、培训时间和地点
(一)时间:2018年9月7日下午14:00-17:00;
(二)地点:贵州省贵阳市贵州饭店二楼多功能厅。
五、培训须知
(一)参会人员须着工作装,提前半个小时到达会场完成签到,准时参加培训,认真学习,不得早退,因故不能到会的应提前向联系人请假;
(二)培训期间请将手机关闭或调至静音状态,禁止在场内接打电话、玩手机、处理工作、喧哗、吸烟等;
(三)参会人员如需拍照、录音、录像需会前向联系人申请;
(四)未经协会同意,参会人员不得私自对外发布培训内容;
(五)证券行业从业人员参加本次培训3学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库。
六、报名方式
请贵州辖区各参会单位于9月3日16:00前通过贵州协会信息系统“回执反馈”填报参加培训人员信息。
联系人:毛老师 0851-86904072
中国证券业协会
贵州证券业协会
2018年8月30日
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