关于举办四川辖区证券机构经纪业务风险控制及管理培训班的通知
更新时间：2018-10-16 10:51:55
来源：环球网校
浏览
收藏
浏览
收藏
证券从业资格报名、考试、查分时间 免费短信提醒
摘要 为帮助四川辖区各证券经营机构规范经纪业务发展，强化合规意识，交流实践经验，提升合规风控能力，中国证券业协会与四川省证券期货业协会定于2018年10月24日联合举办“四川辖区证券机构经纪业务风险控制及管理培训班”。现将培训班相关事项通知如下：
关于举办四川辖区证券机构经纪业务风险控制及管理培训班的通知
各会员单位:
为帮助四川辖区各证券经营机构规范经纪业务发展, 强化合规意识,交流实践经验, 提升合规风控能力,中国证券业协会与四川省证券期货业协会定于2018年10月24日联合举办“四川辖区证券机构经纪业务风险控制及管理培训班”。现将培训班相关事项通知如下:
一、培训对象
辖区证券公司各经纪业务分支机构合规负责人及管理人员(每家机构限报5人)。
二、培训内容安排
(一)证券公司合规风控体系介绍及管理目标;
(二)《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的解读;
(三)证券经营机构在业务开展过程中重点关注的合规风控问题;
(四)客户适当性管理工作的合规性要求;
(五)客户交易行为管理各项工作;
(六)反洗钱及账户实名制各项工作;
(七)信息隔离墙制度及防范利益冲突的各项工作;
(八)证券分支机构合规管理问题案例分享。
三、培训师资
中国证券业协会面授培训老师:华龙证券经纪业务管理总部运营中心总监、合规监理武芳。
四、培训时间和地点
时间:2018年10月24日下午(半天)
地点:四川省成都市天使宾馆
五、培训要求
(一)参加培训的学员请提前安排好工作,认真学习;
(二)证券行业从业人员参加本次培训3学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库。
六、培训费用及报名方式
具体报名及缴费事宜请咨询四川省证券期货业协会。
联系人: 唐老师
联系电话:028- 85593761
中国证券业协会
四川省证券期货业协会
2018年10月15日
【请扫描上方二维码，关注环球网校金融考试官方微信号!】
环球网校友情提示：更多通知公告您可以登陆环球网校证券从业资格频道或环球网校证券论坛与广大朋友一起交流学习，共求进步！
编辑推荐
最新资讯
- 2024年9月证券从业资格考试各科大纲2024-09-10
- 2024年8月证券从业资格考试科目及大纲2024-07-22
- 2024年7月证券从业资格准考证打印入口开通(7月8日15时起)2024-07-08
- 2024年8月香港证券从业资格考试背景介绍2024-07-02
- 参加2024年3月香港证券从业资格考试，请避免以下不当行为2024-03-22
- 2024年3月香港证券从业资格考试身份证明文件要求2024-03-22
- 2024年3月香港证券从业资格考试规则：一般规则2024-03-22
- 2024年香港证券从业资格考试考前须知（考期3月23日）2024-03-22
- 2024年证券从业资格证考试考什么2024-03-18
- 证券从业资格证考哪些科目2024-03-18
打卡人数
