黄红元：目前科创板尚无首批企业名单

“我负责任地告诉大家目前科创板没有首批企业名单。”27日下午，在国务院新闻办举行的新闻发布会上，针对市场传闻比较多的科创板“首批名单”的问题，上海证券交易所理事长黄红元明确表示，关于科创板的后备企业，俗称“储备资源”，交易所确确实实做了很多摸底了解工作，通过证券公司，各地方政府的金融局、证监局了解了科创企业的储备情况。总体来看，按照科创板的定位和准入条件，以及这些企业自身的意愿，后备的科创板可以上市的企业数量还是比较适当的。从这些企业的准备来看也是有快有慢，基本判断可能不太会出现大批量的集中申报。

对于市场关注的科创板第一家企业何时能上市的问题?黄红元认为目前不太好估计。因为涉及的因素和环节还比较多。在规则正式公布后交易所才启动受理工作。但第一家公司挂牌上市还取决于企业的准备情况，投行还要做一些尽调工作，还有申报材料的准备，然后才是交易所的审核。“估计各个方面都会积极加快推进。”他表示。

另外，他透露说，交易所层面还有一些不需要公开征求意见的配套的实施细则或者指引，也正在抓紧在行业征求意见。接下来会按照“急用先行”的方式分批分步的发布。在规则发布以后，还将组织行业落实投资者适当性的有关要求，包括规则的解读、风险的提示，包括证券公司做好相关的申报准备工作等。

黄红元还介绍了上交所当前正在准备的几项工作，主要涉及三个方面：

第一，完善组织保障。科创板并试点注册制交易所内部也做了机构调整，已经设立了上市审核中心，还会有专业化的按照职能分配的二级部门，设立科创板专门的公司监管部以及企业培训部。在规则发布以后，将抓紧组建上市委员会和科创板的咨询老师委员会。

第二，不断提升专业人员在审核和监管方面的能力。以前交易所没有这方面直接参与股票审核，所以我们抽调了一些专业人员，还从市场上招聘了一些专业人士。

第三，主要是业务技术系统，为配套科创板专门建设一个审核系统，交易机制方面做的一些调整也涉及交易系统的改造，此外在行情、业务系统方面也有一些建设，这方面的工作在抓紧推进。下一步，我们还要组织全行业全市场的联调联试，保证尽快上线。

此外，黄红元还介绍了上交所正在做的科创板的廉政建设。他指出，上交所要建立一个科创板的上市审核监察委员会，审核中心派驻纪检专员监督落实有关廉政制度。从工作一开始就抓好廉政工作。

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