证券考试行业动态：关于中国证券业协会2019年重点课题研究申报的通知

关于中国证券业协会2019年重点课题研究申报的通知

各会员单位、各类研究机构：

2019年是新中国成立70周年，也是全面建成小康社会、实现第一个百年奋斗目标的关键之年。为深入贯彻习近平总书记关于资本市场的一系列重要指示批示精神，正确把握金融本质，深化金融供给侧结构性改革，努力建设一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场，发挥资本市场在金融运行中牵一发而动全身的枢纽作用，推动证券业更好地服务实体经济和实现高质量发展，中国证券业协会(以下简称“协会”)拟开展2019年重点课题研究工作，促进行业研究与交流，各会员单位、各类研究机构可积极申报研究课题。申报相关要求如下：

一、重点课题申报要求

(一)研究主题：深化金融供给侧结构性改革，推动证券业实现高质量发展

(二)研究选题范围

拟定10个方向研究选题，供申报选题参考。申报单位可根据研究内容自行拟定研究题目。研究选题要有现实意义和实践应用价值，突出针对性、前瞻性和创新性，建议聚焦于待解决问题的具体领域。选题研究方向和参考选题如下：

1.稳步推进设立科创板并试点注册制，更好服务科技创新和经济高质量发展研究

注册制下中介机构责任和能力体系建设研究(包括培育发行主体、询价定价、维护交易、风险管理和投资者适当性管理等角度);科创板并试点注册制基础制度改革与完善研究(包括发行承销、上市审核、交易、退市、适当性管理等制度);全球主要资本市场服务科技创新企业发展经验借鉴研究;科创板上市公司估值与定价体系研究;设立科创板并试点注册制配套措施完善研究;科创板并试点注册制服务国家创新驱动发展战略研究;科创板制度创新对推进多层次资本市场相关上市板块综合改革的借鉴研究;设立科创板并试点注册制相关风险点分析与防范研究;交易所市场服务科技创新企业债券融资研究等。

2.防范化解资本市场重大金融风险，加强证券业风险管理研究

资本市场重点领域风险(债券违约、股票质押、场外配资等)防范与化解处置研究;金融开放与跨境资本流动相关风险防范研究;资本市场逆周期应对机制研究;资本市场结构变化对股票市场稳定性影响研究;资本市场系统性风险防范研究;境外市场风险对我国资本市场的外溢影响研究;证券经营机构风险监测、预警与处置机制研究(如信用风险、流动性风险、市场风险、操作风险、声誉风险管理等);证券经营机构合规内控相关问题研究;证券经营机构压力测试相关问题研究;资本市场主体商誉减值风险研究;金融科技在证券公司风险管理中的应用研究;证券公司债券业务内控体系研究;公司债券信用风险监测预警体系研究等。

3.发挥资本市场枢纽功能，打造规范、透明、开放、有活力、有韧性的多层次资本市场研究

资本市场结构性问题的国际比较研究(包括投资者结构、产品结构、市场结构等角度);场外市场在多层次资本市场中的地位和作用研究;股权众筹融资研究;多层次资本市场体系相关法律法规制度完善研究;外资流入与金融开放趋势对我国资本市场的影响研究;新三板改革相关问题研究(包括新三板挂牌公司估值方法、新三板市场投资者结构与交易行为特征、主办券商新三板业务模式创新、新三板有效支持挂牌公司发展等方面);场外市场(含区域性股权市场、证券公司柜台市场)功能定位、业务发展、合规内控、监测监控、风险防范、支持实体经济和中小微企业、基础设施建设、监管与自律管理、金融科技运用、投资者保护等相关问题研究;境外场外证券市场发展、监管与自律最新动态研究;区域性股权市场投融资对接、培训等合作机制的研究;证券公司为区域性股权市场的投融资活动提供优质高效低廉服务，为区域性股权市场提供业务、技术支持等问题研究;区域性股权市场服务模式和盈利模式研究;区域性股权市场金融科技运用与创新研究;证券公司柜台市场服务中小微企业及与多层次资本市场对接研究;私募股权投资规范发展相关问题研究等。

4.把握金融本质，深化金融供给侧结构性改革，完善资本市场基础制度研究

资本市场助力金融供给侧结构性改革研究;国际成熟资本市场软实力研究(包括先进规则、管理方式、标准、设计、产品、理念等);境内外促进证券业发展的制度与政策国际比较研究;《证券法》修订相关问题研究;股票发行市场与交易市场相关问题及协同发展研究;全球股票市场发展规律与借鉴研究;资本市场减税降费可行性措施研究;探索建立证券行业诚信评估评价体系研究;上市公司并购重组制度完善研究;公司信用类债券信息披露规则研究;违约公司债券的交易机制研究等。

5.证券业回归本源，增强服务实体经济能力，支持国家发展战略研究

资本市场助力国家产业结构转型升级研究;资本市场支持民营企业发展研究;资本市场服务“一带一路”研究;资本市场支持国家发展战略研究(包括创新驱动发展战略、区域协调发展战略、可持续发展战略、军民融合发展战略、乡村振兴战略、科教兴国战略、人才强国战略等角度);资本市场助力国家区域经济建设研究(包括雄安新区、粤港澳大湾区、杭州湾区、长江经济带等角度);绿色金融支持实体经济发展方式和运营模式研究;资本市场助力脱贫攻坚研究;完善资本市场制度提升上市公司质量研究等。

6.增强证券经营机构核心竞争力，推动证券业高质量发展研究

证券经营机构服务金融供给侧结构性改革研究;完善证券行业机构内在制衡机制研究;证券经营机构投资银行功能完善研究;境内外券商交易、托管结算、支付、投融资等基础功能国际比较研究(如第三方资金存管、全权委托等);扩大金融开放对证券经营机构的影响研究;境外国际一流投行发展演进与启示;建设我国国际一流投行的障碍与发展路径研究;证券经营机构组织架构与业务协同发展研究;境外市场券商业务结构演变与盈利模式研究;境外特色化券商案例与经验借鉴研究;证券经营机构资本补充与资金运营管理研究;证券业人才培养与管理研究(包括提升专业素质、绩效考核、晋级选拔、激励机制、境内外培训等角度);证券从业人员职业道德教育的边界、内容与方式研究等。

7.提升证券经营机构核心业务能力，为实体经济发展和满足人民群众需要提供更高质量、更有效率的金融服务研究

证券经营机构创新业务发展空间、政策障碍与对策建议研究;证券经营机构拓展综合金融服务研究;证券经营机构客户服务与管理体系完善研究;证券经纪业务转型财富管理困境与路径研究;证券公司机构经纪业务发展研究;证券经营机构研究业务转型发展模式研究;证券分析师评价机制研究;证券经营机构境内外业务协调发展研究;证券公司跨境业务制度完善研究;债券市场信用评级业务规范健康发展研究;创新类债券业务评价机制研究;国际一流投行固定收益业务发展研究;证券公司开展国债、地方政府债分销业务的可行性与操作路径研究;证券公司各类传统业务发展问题与对策研究(包括经纪业务、投资银行业务、资产管理业务、证券自营业务、投资咨询业务、国际化业务、融资融券业务、资产托管业务等角度);证券公司各类创新业务发展问题与对策研究(包括资产证券化业务、衍生品业务、FICC业务、私募基金业务、中间介绍业务、另类投资业务等角度)等。

8.深化金融科技运用，提升数据价值，促进证券业与金融科技深度融合发展研究

金融科技促进证券业智能化高效化应用发展研究(包括人工智能、大数据、云计算、区块链、生物识别等角度);境外市场金融科技发展现状与趋势研究;利用金融科技与监管科技推进证券监管智能化科技化研究;“沙盒监管”机制研究;证券经营机构数据治理与数据生态研究;证券经营机构智能化金融服务转型与发展研究;智能投顾在证券公司财富管理业务中的应用研究;证券经营机构线上线下一体化服务客户发展研究;证券业利用移动互联网创新发展研究;区块链的核心场景应用及价值研究;证券业金融科技应用风险研究等。

9.投资者权益保护研究

引导中长期资金进入资本市场和机构投资者培育研究;境外资本市场违法违规处罚制度及经验借鉴研究;投资者教育纳入国民教育体系研究;证券集团诉讼制度与我国可行性模式研究;投资者民事赔偿制度完善研究;多元化证券纠纷调解机制完善研究;投资者适当性管理相关问题研究;金融科技在投资者保护领域的应用研究;深度学习与投资者画像研究;境外投资者保护制度与实践经验借鉴研究;证券经营机构企业文化与社会责任建设研究;我国资本市场诚信建设与生态环境完善研究等。

10.与研究主题相关的其他研究

(三)研究时间要求

本期重点课题研究时间长度为3个月，从确定立项时起计算。

(四)申报对象要求

课题申报对象为协会会员单位、高校及科研院所等研究机构，可单独申报或联合申报。

(五)研究人员要求

承担课题的单位应保证重点课题研究人员符合以下条件：1.具有从事相关研究或实务工作的经历;2.具有一定的科研能力;3.有充足的时间从事课题研究工作。

单独申报课题负责人仅限于1名人员担任，联合申报课题负责人可增加1名联合单位人员担任，每人最多可同时担任两个课题的负责人。除课题负责人以外的其他研究成员只允许选择1项课题研究，不可兼任其他课题研究。

(六)重点课题基本要求

1.课题研究要突出实践应用价值

重点课题研究应以分析和解决实际问题为目标，研究成果要对推动资本市场和证券业发展有借鉴和指导价值。可借鉴境外发展经验并结合我国实际情况，重点从问题分析、机制设计、运作模式、操作措施、政策建议等层面进行研究。

2.课题报告应撰写规范，研究要有深度

课题报告应概念清楚、语言通顺、内容准确、数据可靠、统计分析结果可信。课题研究应目标明确、内容具体、结构严谨、论据充分、论证严密、分析深入、结论合理。

3.课题研究成果须保证课题的原创性

课题报告通过学术不端检测系统总文字复制比不得超过20%，且分析和结论部分不允许复制，不得侵犯任何第三方的知识产权或其他权利，符合国家有关保密规定和有关行业政策。

4.课题报告字数建议3-5万字为宜。

(七)研究经费支持

协会鼓励承担重点课题研究的单位对课题提供必要的研究经费支持，经费支持力度是课题立项参考标准之一。

(八)申报时间和方式要求

1.申报截止时间：2019年4月25日。

2.申报方式：(1)点击本通知下方的“中国证券业协会2019年重点课题研究申报”链接进入协会杂志课题管理系统在线申报首页,注册并登陆系统;(2)按照重点课题申报要求和“中国证券业协会重点课题申报指引”(见附件1),在线填报相关申报信息;(3)在线提交Word版和PDF版《中国证券业协会重点课题申报表》(见附件2)。

PDF版申报表请务必加盖单位公章，否则申报无效。

二、重点课题立项

由协会汇总申报材料并进行综合评议，确定立项课题，在协会网站发布重点课题研究立项名单公告，并与课题立项单位签订《中国证券业协会重点课题研究委托协议》，明确双方的权利与义务。

三、重点课题奖励

(一)对结题的课题研究单位颁发结题证书;

(二)由老师评出优秀课题(优秀课题比例通常不超过30%)，向优秀课题研究单位和人员颁发荣誉证书，优秀课题信息记入协会诚信系统及证券公司履行社会责任情况报告;

(三)优秀研究成果推荐至经济类核心期刊，以及协会刊物《中国证券》《传导》等发表。

联系人：李老师，咨询电话:010-66290464。

“链接：中国证券业协会2019年重点课题研究申报”

中国证券业协会

2019年4月4日

附件下载：

附件1：中国证券业协会重点课题研究申报指引.doc

附件2：中国证券业协会2019年重点课题研究申报表.doc

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