2019年证券考试行业动态：证券投资咨询行业迈向提质创新发展阶段

中国证券业协会近日发布了《证券投资咨询机构执业规范(试行)》(简称《执业规范》)，对证券投资咨询机构的义务和责任做了系统、全面的规范，从制度建设、公司内部管理、业务开展、经营方式、合规管理、从业人员要求等各个环节明确了标准和底线。

多位业内人士认为，《执业规范》将促使证券投资咨询行业进一步形成卓有成效的自我提升、自我规范及自我约束机制，对证券投资咨询行业健康发展将起到积极作用，推动行业迈向提质创新发展阶段。

行业发展亟待规范

“我国证券投资咨询行业经历二十多年的发展，从创立初期中国证监会核准执业的100多家证券投资咨询机构，到如今优胜劣汰、大浪淘沙后存留的83家持牌机构。”中国证券业协会理事、证券投资咨询机构委员会副主任委员、湖南金证投资咨询顾问有限公司董事长杨扬表示，先后经历了创立探索、整顿壮大、科技升级、合规提质、转型创新五个发展阶段。

但是，海南港澳资讯产业股份有限公司董事长兼总裁乔光豪表示，证券投资咨询公司分支机构扩张速度过快，部分分支机构在营销、管理、风控、合规等方面存在一定问题，损害了投资者的利益，也影响了行业形象和信誉。

上海东方财富证券研究所相关负责人也认为，一些证券投资咨询机构合规管理、内控措施跟不上，导致违法违规问题不断，投诉居高不下。

因此，基于《证券法》等法律法规和中国证监会有关规定，以及《中国证券业协会章程》，中国证券业协会制定了《执业规范》，旨在进一步规范证券投资咨询机构的执业行为，促进证券投资咨询机构持续健康发展。

推动投资咨询行业健康发展

“作为首个规范证券投资咨询机构执业行为的自律规则，《执业规范》的颁布，是投资咨询机构发展史上的重要里程碑。”乔光豪认为，其不仅明确了咨询机构合规执业的底线要求，同时对法律法规暂未做出规定但对行业发展较为重要的问题做出自律规定。自律监管与行政法规监管相结合，有利形成较好的行业发展生态，对于投资咨询行业的健康发展具有重要指导意义，有利于投资咨询机构规范经营行为，推动行业健康有序发展。

杨扬认为，《执业规范》的制定，有利于促进全体证券投资咨询机构的合规创新与壮大发展，有利于更专业、更系统、更规范的优质服务于广大投资者或客户，将促进我国证券市场的健康发展。

上海东方财富证券研究所相关负责人强调，《执业规范》进一步从制度上加强和完善了证券投资咨询机构执业规范管理自律规则体系，加强了对机构、业务和从业人员的自律管理力度，提高了执业规范程度的层级，有助于进一步提升行业执业水平，强化执行效率，全面提升自律管理的公信力，对促进行业规范稳定发展具有重大意义。

此外，乔光豪强调，证券投资咨询机构经过二十多年的发展，储备了一批优秀的投资顾问队伍，通过投资顾问投教服务，有助于增加投资者证券知识，提高风险认知。随着《执业规范》的颁布，将进一步推动咨询机构更好地服务投资者，满足投资者的投资理财服务的需求，更好地保护投资者利益。

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