2019年证券考试行业动态：证监会《非上市公司非公开发行可转换公司债券业务实施办法》

为贯彻落实党中央国务院关于加强金融服务民营企业的部署，中国证监会指导上海证券交易所、深圳证券交易所分别联合全国中小企业股份转让系统有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司发布了《非上市公司非公开发行可转换公司债券业务实施办法》(以下简称《实施办法》)，扩大创新创业公司债券试点范围，支持非上市公司非公开发行可转换公司债券，加强对民营企业的金融服务。

民营经济在稳定增长、促进创新、增加就业、改善民生等方面发挥着不可替代的作用，但部分民营企业融资难融资贵问题较为突出。为便利民营企业发债融资，2017年7月，我会开展了创新创业公司债券试点工作，截至今年7月底，创新创业公司债券累计发行58只，融资额82亿元，平均融资利率6.1%，其中，7家创新创业公司(全部为民营企业)非公开发行可转换公司债券，平均融资利率4.9%。非公开发行可转换公司债券通过股债结合方式，拓宽了民营企业融资渠道，降低了融资成本，进一步丰富了资本形成机制。

《实施办法》不对转股价格及确定方式作出具体限定，支持发行人按照市场化原则合理确定转股价格，并在募集说明书中披露。创新创业公司非公开发行可转换公司债券的，仍然可按照《中国证监会关于开展创新创业公司债券试点的指导意见》(证监会公告〔2017〕10号)执行。

下一步，我会将指导证券交易所等自律组织通过培训、走访等方式，推广非公开发行可转换公司债券融资工具，加大资本市场服务民营企业融资的力度，提高交易所债券市场服务实体经济融资的能力。

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