2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(9月7日)
编辑推荐:2019年9月证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总
试题部分——单选题
1.下列选项中,说法正确的是()。
A.证券公司从事融资融券业务的,在以证券公司名义开立的客户证券担保账户和客户资金担保账户内,应当为同类客户统一设置授信账户
B.具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能的软件产品、软件工具或者终端设备,属于“荐股软件”
C.在从事融资融券交易期间,如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高,证券公司将相应调低融资利率或融券费率
D.证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产
2.下列选项中,说法正确的是()。
A.转入历史记录库的信息不再提供查询服务
B.融资融券交易存在异常交易行为的,交易所可以视情况采取限制相关证券账户交易等措施
C.客户融券卖出的,只能通过直接还券的方式向证券公司偿还融人的证券
D.证券账户用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额
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答案解析部分
1.D。解析:根据《证券公司监督管理条例》第50条的规定,在以证券公司名义开立的客户证券担保账户和客户资金担保账户内,应当为每一客户单独开立授信账户。故选项A不正确。根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》的相关规定可知,“荐股软件”是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备:①提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见,或者预测具体证券投资品种的价格走势;②提供具体证券投资品种选择建议;③提供具体证券投资品种的买卖时机建议;④提供其他证券投资分析、预测或者建议。具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能,但不具备上述第①项至第④项所列功能的软件产品、软件工具或者终端设备,不属于“荐股软件”。故选项B不正确。在从事融资融券交易期间,如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高,证券公司将相应调高融资利率或融券费率,客户将面临融资融券成本增加的风险。故选项C不正确。证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产。故选项D正确。
2.B。解析:转入历史记录库的信息不再提供查询服务,但法律法规及协会另有规定的除外。故选项A不正确。融资融券交易存在异常交易行为的,交易所可以视情况采取限制相关证券账户交易等措施。故选项B正确。客户融券卖出的,可通过买券还券或直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券。故选项C不正确。证券账户用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况,资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。故选项D不正确。
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