2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练（9月12日）

编辑推荐：2019年9月证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总

试题部分——单选题

1.下列不属于证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是()。

A.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

B.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办，或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形

C.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

D.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事

2.证券公司应当按照()的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。

A.债券

B.股票

C.证券投资基金

D.权证

3.下列情形中可以再次公开发行公司债券的是()。

A.前一次公开发行的公司债券尚未募足

B.连续5年亏损

C.改变公开发行公司债券所募资金的用途

D.对已公开发行的公司债券延迟支付本息

4.下列融资保证金比例的公式正确的是()。

A.融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×买人价格)×100%

B.融资保证金比例=保证金÷(融券买入证券数量×买入价格)×100%

C.融资保证金比例=保证金÷(融券买入证券数量×卖出价格)×100%

D.融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×卖出价格)×100%

>>>答案及解析部分请点击下一页查看~

【获取更多证券从业资格每日一练，可以扫码进入小程序，海量试题等你刷】

相关推荐：《金融市场基础知识》每日一练汇总

2019年11月证券从业资格考试时间为11月30日至12月1日。目前报名时候暂未通知，小编提醒考生们现在可以订阅 免费预约短信提醒功能~待2019年11月证券从业资格报名时间确定后我们会短信提醒您开始报名哦~

以上内容为2019年9月12日证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练试题部分，更多资料请点击文章下方“免费下载”学习。

编辑推荐：2019年9月证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总

答案解析部分

1.答案：A。

解析：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第17条的规定，证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系。存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事；②上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事；③最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务；④财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形；⑤在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务；⑥与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。

2.答案：C。

解析：证券公司应当按照证券投资基金的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。证券公司、托管机构应当按照证券登记结算机构的有关规定承担集合资产管理计划交易结算的最终交收责任。

3.答案：B。

解析：根据《证券法》第18条的规定，有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：①前一次公开发行的公司债券尚未募足；②对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；③违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。

4.答案：A。

解析：融资保证金比例=保证金÷(融资买人证券数量×买人价格)×100%。

相关推荐：《金融市场基础知识》每日一练汇总

2019年11月证券从业资格考试时间为11月30日至12月1日。目前报名时候暂未通知，小编提醒考生们现在可以订阅 免费预约短信提醒功能~待2019年11月证券从业资格报名时间确定后我们会短信提醒您开始报名哦~

以上内容为2019年9月12日的证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练答案解析部分，更多资料请点击文章下方“免费下载”学习。