2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练（9月28日）

编辑推荐：2019年9月证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总

试题部分——单选题

1.下列选项中，说法正确的是(  )。

A.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理

B.采取协议收购方式的，达成协议后收购人必须向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告，在公告前可以先履行收购协议

C.股份有限公司采取募集方式没立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额

D.股份有限公司只能采取发起设立的方式

2.下列选项中，不正确的是(  )。

A.证券业协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质

B.证券业从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务

C.取得证券业执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书

D.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致

3.收购要约约定的收购期限为(  )。

A.10日—30日

B.10日—45日

C.30日—45日

D.30日—60日

4.(  )对自营业务规定具体的风险控制措施.并报中国证监会备案。

A.证券公司

B.证券交易所

C.证券公司战略投资机构

D.财政部

5.上市公司暂停股票上市交易的情形是(  )。

A.公司对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正

B.公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

C.公司被宣告破产

D.公司有重大违法行为

>>>答案及解析部分请点击下一页查看~

相关推荐：《金融市场基础知识》每日一练汇总

2019年11月证券从业资格考试时间为11月30日至12月1日。目前报名时候暂未通知，小编提醒考生们现在可以订阅 免费预约短信提醒功能~待2019年11月证券从业资格报名时间确定后我们会短信提醒您开始报名哦~

以上内容为2019年9月28日证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练试题部分，更多资料请点击文章下方“免费下载”学习。

编辑推荐：2019年9月证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总

答案解析部分

1.A。【解析】根据《公司法》第50条的规定：股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1名执行董事，不没董事会。执行董事可以兼任公司经理。执行董事的职权由公司章程规定，故选项A正确。根据《证券法》第94条的规定，采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让。以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告，在公告前不得履行收购协议，故选项B不正确。根据《公司法》第80条的规定，股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额，故选项C不正确。根据《公司法》第77条的规定：股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。故选项D不正确。

2.C。【解析】根据《证券业从业人员资格管理办法》第13条的规定，取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

3.D。【解析】根据《证券法》第90条的规定：收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日。

4.B。【解析】证券交易所对A营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案，属于证券交易所对其会员证券自营业务监管的内容之一。

5.D。【解析】根据《证券法》第55条的规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;②公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者;③公司有重大违法行为;④公司最近3年连续亏损;⑤汪券交易所上市规则规定的其他情形。选项A、B、C都属于终止股票上市交易的情形。

相关推荐：《金融市场基础知识》每日一练汇总

2019年11月证券从业资格考试时间为11月30日至12月1日。目前报名时候暂未通知，小编提醒考生们现在可以订阅 免费预约短信提醒功能~待2019年11月证券从业资格报名时间确定后我们会短信提醒您开始报名哦~

以上内容为2019年9月28日的证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练答案解析部分，更多资料请点击文章下方“免费下载”学习。