2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练（9月29日）

编辑推荐：2019年9月证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总

试题部分——单选题

1.有限责任公司监事会中公司职Ⅰ代表的比例不得低于()。

A.1/3

B.2/3

C.1/2

D.3/4

2.下列选项中，说法正确的是()。

A.上海证券交易所规定，在会计年度结束后3个月内.向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见

B.在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买人证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有”的原则处理

C.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务

D.证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

3.证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，处以()的罚款。

A.非法融资融券等值以下

B.非法融资融券等值以上

C.3万元以上30万元以下

D.10万元以上30万元以下

4.下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件，说法正确的是()。

A.取消注册资本的金额限制

B.注册资本可以是货币资本，也可以是非货币资本

C.最近3年没有违法记录

D.公司董事个人所负债务数额较大，且到期未清偿

5.下列选项中，不属于处罚处分信息的是()。

A.处罚处分时间

B.处罚处分原因

C.处罚处分内容

D.处罚处分文号

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答案解析部分

1..A。【解析】根据《公司法》第51条的规定：有限责任公司设监事会，应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表。其中职工代表的比例不得低于1/3，具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。

2.C。【解析】上海证券交易所的有关规定在会计年度结束后4个月内，向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见。故选项A不正确。在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买人证券的权益归客户所有、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有”的原则处理。故选项B不正确。根据《证券发行与承销管理办法》第27条的规定，发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中同证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务。发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。故选项C正确。证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。故选项D不正确。

3.A。【解析】根据《证券法》第205条的规定：证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法昕得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以下30万元以下的罚款。

4.C。【解析】根据《证券投资基金法》第13条的规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合本法和《公司法》规定的章程；②注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；③主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录；④取得基金从业资格的人员达到法定人数；⑤董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；⑦有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

5.C。【解析】处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间、效力期限、处罚处分原因、做出处罚处分决定的机构、处罚处分类别、文号等。

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