2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练（10月6日）

编辑推荐：2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总（10月份）

试题部分——单选题

1.根据我国《公司法》的规定，有限责任公司经营较大规模的，设立监事会，其成员()。

A.必须大于2人

B.不得少于2人

C.必须大于3人

D.不得少于3人

2.下列选项中，属于部门规章的是()。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券发行与承销管理办法》

C.《中华人民共和国证券投资基金法》

D.《中华人民共和国刑法》

3.下列期货中，不属于商品期货的是()。

A.金属期货

B.能源期货

C.农产品期货

D.股指期货

4.中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

A.中国证券业协会

B.全国人民代表大会常务委员会

C.中国人民银行

D.国务院

5.下列不属于股份有限公司创立大会的职权的是()。

A.审议发起人关于公司筹办情况的报告

B.选举监事会成员

C.对公司的设立费用进行审核

D.检查公司财务

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答案解析部分

1.答案：A

解析：根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所履行下列职责：①提供交易的场所、设施和服务；②设计合约，安排合约上市；③组织并监督交易、结算和交割；④为期货交易提供集中履约担保；⑤按照章程和交易规则对会员进行监督管理；⑥国务院期货监督管理机构规定的其他职责。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

2.答案：D

解析：根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。

3.答案：D

解析：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定，财务顾问主办人出现下列情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施：①内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的；②未按照本办法规定发表专业意见的；③在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的；④未依法履行持续督导义务的；⑤未按照本办法的规定向中国证监会报告或者公告的；⑥违反其就上市公司并购重组相关业务活动所做承诺的；⑦违反保密制度或者未履行保密责任的；⑧采取不正当竞争手段进行恶性竞争的；⑨唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的；⑩中国证监会认定的其他情形。

4.答案：A

解析：出具的文件真实、准确、完整。证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。

5.答案：C

解析：证券发行和交易必须遵循公平、公正、公开原则。公开原则指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。

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