2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练（10月11日）

编辑推荐：2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总（10月份）

试题部分——单选题

1.经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者其他严重情节的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额()的罚金。

A.10;5%以上10%以下

B.3;1%以上50%以下

C.5;1%以上5%以下

D.5;5%以上10%以下

2.证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的()，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。

A.自动回避制度

B.隔离墙制度

C.事前回避制度

D.分类经营制度

3.基金管理公司的主要股东应当具备的条件包括()

I.从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理

II.注册资本不低于3亿元人民币

III.具有较好的经营业绩，资产质量良好

IV.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、III、IV

4.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起()个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告

A.1

B.2

C.3

D.4

5.证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于()年。

A.5

B.10

C.15

D.20

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答案解析部分

1.答案：C

解析：擅自发行股票或者公司、企业债券，具有下列情形之一的，应予受到刑事追究：(1)发行数额在50万元以上的。(2)不能及时清偿或者清退的。(3)造成恶劣影响的。量刑标准：(1)自然人犯本罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。(2)单位犯本罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。

2.答案：B

解析：《发布证券研究报告暂行规定》对防范发布证券研究报告与证券资产管理业务之间的利益冲突作出规定。该法规规定，证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。

3.答案：A

解析：基金管理公司的主要股东应当具备下列条件：(1)从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理。(2)注册资本不低于3亿元人民币。(3)具有较好的经营业绩，资产质量良好。(4)持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善。(5)最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。(6)没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。(7)没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间。(8)具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关，以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。

4.答案：D

解析：上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。

5.答案：D

解析：证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年。

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2019年11月证券从业资格考试报名时间从10月14日15时开始。报名马上开始，为了防止大家错过这个重要时间，环球网校小编提醒考生们现在可以订阅 免费预约短信提醒功能~届时2019年11月证券从业资格正式报名开始前，我们会短信提醒您准备报名哦~

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