2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练（10月13日）

编辑推荐：2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总（10月份）

试题部分——单选题

1.下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是()。

A.由注册会计师提供的验资报告

B.年检申请报告

C.机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书

D.业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码

2.《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司申请其股票上市交易，应当报经()批准，依照有关法律、行政法规的规定报送有关文件。

A.证券业协会

B.证监会

C.国务院或者国务院授权证券管理部门

D.人民银行

3.转融通期限除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过()个月。

A.1

B.3

C.6

D.12

4.按运作方式不同，证券投资基金可分为()。

A.债券基金、股票基金、货币市场基金

B.封闭式基金与开放式基金

C.成长型基金与收入型基金

D.契约型基金与公司型基会

5.以下行为不属于公开发行证券的是()

A.向不特定对象发行

B.向累计超过200人的特定对象发行证券

C.可以采用广告等公开方式

D.向特定投资者发行证券

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编辑推荐：2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总（10月份）

答案解析部分

1.答案：B

解析：B项属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件。

2.答案：C

解析：《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司申请其股票上市交易，应当报经国务院或者国务院授权证券管理部门批准，依照有关法律、行政法规的规定报送有关文件。

3.答案：C

解析：转融通期限除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。

4.答案：B

解析：基金按运作方式不同，分为封闭式基金与开放式基金。

5.答案：D

解析：有下列情形之一的，为公开发行：向不特定对象发行证券;向累计超过200人的特定对象发行证券;法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

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