2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练（10月19日）

编辑推荐：2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总（10月份）

试题部分——选择题

1.开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的()，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。

I.有效性

II.合法性

III.及时性

IV.真实性

A.I、II、III、IV

B.I、III

C.II、III

D.I、IV

2.期货监督管理的基本内容包括()。

I.简政放权，取消部分审批

II.完善期货公司的业务范围，为创新和业务备案预留空间

III.适应多元化需要，调整业务规则

IV.强化期货公司的信息披露义务

A.I、II

B.II、III

C.III、IV

D.I、II、III、IV

3.根据规定，期货公司的从业人员不得有下列哪些行为()。

Ⅰ客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险

Ⅱ以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

Ⅲ进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

Ⅳ挪用客户的期货保证金或者其他资产

A.I、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

4.开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括()。

I.选择指定商业银行

II.客户变更指定商业银行

III.客户变更银行账户

IV.客户撤销资金账户

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV

C.I、III

D.II、IV

5.按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括()。

I.订立章程

II.发起人认购股份

III.募股程序

IV.召开创立大会

A.I、III、IV

B.II、III

C.I、IV

D.I、II、III、IV

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编辑推荐：2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总（10月份）

答案解析部分

1.答案：D

解析：开立证券账户时，经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。

2.答案：D

解析：期货监督管理的基本内容包括：简政放权，取消部分审批;降低准入门槛，优化股东条件;完善期货公司的业务范围，为创新和业务备案预留空间;适应多元化需要，调整业务规则;明确对外开放，设立境外公司的规则;完善监管制度，着力维护投资者合法权益;鼓励期货公司创新，满足多元化需要;强化期货公司的信息披露义务;强化对期货公司的监管要求和法律责任，加大对违法违规行为的惩处力度。

3.答案：C

解析：期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：(1)向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的。(2)在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的。(3)不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的。(4)隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的。(5)向客户提供虚假成交回报的。(6)未将客户交易指令下达到期货交易所的。(7)挪用客户保证金的。(8)不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的。(9)国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。

4.答案：A

解析：开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行(已开立资金账户但未开通三方存管的客户)的内容包括：(1)选择指定商业银行。(2)客户变更指定商业银行。(3)客户变更银行账户。(4)客户撤销资金账户。

5.答案：D

解析：按照《中华人民共和囯公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括订立章程、发起人认购股份、募股程序、召开创立大会、设立登记。

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