2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练（10月20日）

编辑推荐：2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总（10月份）

试题部分——选择题

1.下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有()。

I.客体要件

II.客观要件

III.主体要件

IV.主观要件

A.I、II

B.III、IV

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV

2.股份有限公司发起设立的程序通常包括()。

I.订立公司章程

II.发起人认购股份和缴纳股款

III.选任董事和监事

IV.申请登记注册

A.I、II

B.II、III

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

3.在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的()。

I.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品

II.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品

III.与客户分享投资收益、分担投资损失

IV.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

A.II、III

B.I、II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、IV

4.财务顾问主办人应当具备的条件包括()。

I最近24个月无违反诚信的不良记录

II最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

III最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚

IV最近48个月未因执业行为违法违规受到处罚

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

5.《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由()决议;公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。

I.理事会

II.股东大会

III.董事会

IV.股东会

A.I、II

B.III、IV

C.I、II、III

D.II、III、IV

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编辑推荐：2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总（10月份）

答案解析部分

1.答案：C

解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪构成要件包括客体要件、客观要件、主体要件和主观要件。

2.答案：D

解析：股份有限公司发起设立的程序通常包括订立公司章程、发起人认购股份和缴纳股款、选任董事和监事、申请登记注册。

3.答案：B

解析：证券公司代销金融产品，不得有下列行为：(1)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。(2)采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。(3)与客户分享投资收益、分担投资损失。(4)使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金。(5)其他可能损害客户合法权益的行为。

4.答案：A

解析：财务顾问主办人应当具备的条件编辑知识点批量1.具有证券业从业资格。2.具备中国证监会规定的投资银行业务经历。3.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。4.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。5.未负有数额较大到期未清偿的债务。6.最近24个月无违反诚信的不良记录。7.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。8.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。9.中国证监会规定的其他条件。

5.答案：D

解析：《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议;公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。

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