2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练（10月23日）

编辑推荐：2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总（10月份）

试题部分——选择题

1.关于证券资产管理业务，下列说法正确的有()。

I.证券公司从事资产管理业务，净资本不低于2亿元人民币

II.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

III.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元

IV.证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告

A.I、II、III、IV

B.III、IV

C.I、III、IV

D.I、II

2.证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户()

Ⅰ财产和收入状况

Ⅱ投资经验

Ⅲ金融知识

Ⅳ投资目标

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.未经注册登记，擅自公开或者变相公开募集基金的处罚有()

I.责令停止

II.返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，

III.处以所募资金金额1%以上5%以下罚款。

IV.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以5万元以上50万元以下罚款。

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

4.我国《公司法》规定，当出现()情形时，应当在两个月之内召开临时股东大会。

Ⅰ董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3

Ⅱ公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3

Ⅲ持有公司股份10%以上的股东请求时

Ⅳ董事会认为必要时

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5.根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生()行为的，由中国证券业协会责令改正。

I.弄虚作假

II.徇私舞弊

III.故意刁难有关当事人

IV.不按规定履行报告义务

A.I、II

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.III、IV

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答案解析部分

1.答案：A

解析：考核资产管理业务内容。

2.答案：D

解析：证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。

3.答案：C

解析：未经注册登记，擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处以所募资金金额1%以上5%以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以5万元以上50万元以下罚款。

4.答案：D

解析：《中华人民共和国公司法》第一百零一条股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会：(一)董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的三分之二时;(二)公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时;(三)单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时;(四)董事会认为必要时;(五)监事会提议召开时;(六)公司章程规定的其他情形。

5.答案：C

解析：证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正。

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