2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练（10月26日）

编辑推荐：2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总（10月份）

试题部分——选择题

1.无法连续交易是指()等情形。

Ⅰ证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断

Ⅱ10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入交易所交易系统

Ⅲ10%以上的会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报

Ⅳ10%以上的证券交易中断

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

2.证券承销业务分为()两种方式。

Ⅰ代销

Ⅱ包销

Ⅲ分销

Ⅳ全额包销

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

3.下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是()。

I.公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保

II.公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议

III.在决议表决时，被担保人可以选择参加表决

IV.决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.III、IV

D.I、III、IV

4.下列属于证券经纪业务特点的有()。

I.证券经纪商的中介性

II.业务对象的针对性

III.客户指令的权威性

IV.客户资料的保密性

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、III、IV

5.背信运用受托财产罪的犯罪主体包括()。

Ⅰ商业银行

Ⅱ国有企业

Ⅲ民营企业

Ⅳ证券交易所

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

>>>答案及解析部分请点击下一页查看~

相关推荐：《金融市场基础知识》每日一练汇总

2019年度最后一次证券从业资格考试报名已经开始，各位考生也在抓紧时间复习备考，以上内容是为大家整理的2019年10月26日证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练试题部分，希望大家可以参考着复习，还可以 免费预约短信提醒。该服务会在2019年11月证券从业资格考试准考证打印时间节点到来前给您短信提醒。更多资料请点击文章下方“免费下载”学习。

编辑推荐：2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总（10月份）

答案解析部分

1.答案：B

解析：证券交易所无法连续交易的情形有：证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断;证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断;10%以上的会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报;10%以上的证券中断交易等。

2.答案：A

解析：承销业务分为代销或包销两种方式。

3.答案：B

解析：为了防止少数股东损害公司和其他股东的利益，《中华人民共和国公司法》规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。所谓实际控制人，是指虽然不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。其规定包括：(1)公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保。(2)公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议。(3)在决议表决时，被担保人不得参加表决。决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效。

4.答案：D

解析：证券经纪业务的特点包括：(1)业务对象的广泛性。(2)证券经纪商的中介性。(3)客户指令的权威性。(4)客户资料的保密性。

5.答案：D

解析：背信运用受托财产的犯罪主体是特殊主体，即金融机构，具体指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。其他金融机构主要是指经国家有关主管部门批准的、有资格开展投资理财特定业务的信托投资公司、投资咨询公司、投资管理公司等金融机构。该犯罪主体是单位。

相关推荐：《金融市场基础知识》每日一练汇总

2019年度最后一次证券从业资格考试报名已经开始，各位考生也在抓紧时间复习备考，以上内容是为大家整理的2019年10月26日证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练答案解析部分，希望大家可以参考着复习，还可以 免费预约短信提醒。该服务会在2019年11月证券从业资格考试准考证打印时间节点到来前给您短信提醒。更多资料请点击文章下方“免费下载”学习。