2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练（10月29日）

编辑推荐：2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总（10月份）

试题部分——选择题

1.信息公开的内容包括()。

I.上市公告书

II.中期报告

III.年度报告

IV.临时报告

A.I、II

B.I、III、IV

C.III、IV

D.I、II、III、IV

2.下列属于操作证券市场行为的是()。

I单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量

II与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

III在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

IV利用未公开的信息买入或者卖出所持有的该公司的证券

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

3.财务顾问可通过()等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。

I.日常沟通

II.定期回访

III.事前调查

IV.事后追究

A.I、II

B.II、III

C.I、IV

D.I、II、III、IV

4.客户向期货公司下达交易指令的方式有()。

I.电话

II.书面

III.互联网

IV.QQ

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、IV

5.证券经营机构自营买卖的对象()。

I.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券

II.已经和依法可以在境内银行间市场交易的某些证券

III.依法经中国证监会批准发行并在境内金融机构柜台交易的证券

IV.依法在中国证监会备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV

C.III、IV

D.I、II

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答案解析部分

1.答案：D

解析：信息公开的内容包括上市公告书、中期报告、年度报告、临时报告。

2.答案：A

解析：《中华人民共和国证券法》明确列示操纵证券市场的手段包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(4)以其他手段操纵证券市场。

3.答案：A

解析：财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。

4.答案：A

解析：客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。

5.答案：A

解析：证券自营业务的投资范围主要包括三类：1.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券；2.已经和依法可以在境内银行间市场交易的某些证券；3.依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。

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