2019年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练（10月30日）

编辑推荐：2019年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练汇总（10月份）

试题部分——单选题

1.契约型基金的当事人不包括()

Ⅰ承销人

Ⅱ管理人

Ⅲ托管人

Ⅳ发起人

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅳ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

2.金融期权的主要功能有()。

Ⅰ投资功能

Ⅱ套期保值功能

Ⅲ筹资功能

Ⅳ价格发现功能

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

3.会计师事务所申请证券资格，应当具备的条件包括()

Ⅰ持有不少于50%股权的股东，或半数从上合伙人最近在本机构连续执业3年以上

Ⅱ在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止已满3年

Ⅲ因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年

Ⅳ申请证券资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材科被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

4.债券投资风险相对低于股票投资，是因为()

Ⅰ债券利息是公司固定支出，属于费用范围；股票的股息红利是公司利润一部分，公司有盈利才能支付

Ⅱ倘若公司破产，清理资产有余额偿还时，债券偿付在前，股票偿付在后

Ⅲ在二级市场上，债券因其利率固定、期限固定，市场价格也较稳定；而股票无固定期限和利率，市场价格波动频繁

Ⅳ债券的投资收益高于股票

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5.我国证券市场监管的原则是()

Ⅰ依法监管原则

Ⅱ保护投资者利益原则

Ⅲ“三公”原则

Ⅳ监管与自律相结合原则

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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编辑推荐：2019年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练汇总（10月份）

答案解析部分

1.答案：A

解析：契约型基金的当事人有：投资者、管理人、托管人。

2.答案：B

解析：金融期权的主要功能编辑知识点批量(1)套期保值功能，根据《企业会计准则第24号——套期保值》的定义，套期保值是指企业为规避外汇风险、利率风险、商品价格风险、股票价格风险、信用风险等，指定一项或一项以上套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵销被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动。(2)价格发现功能。价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过集中竟价形成期货价格的功能。(3)投机功能。(4)套利功能。套利的理论基础在于经济字中的一价定律，即忽略交易费用的差异，同一商品只能有一个价格。

3.答案：A

解析：会计师事务所申请证券咨格，应当具备下列条件：(1)依法成立3年从上。(2)质量控制制度和内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好。(3)注册会计师不少于80人，其中通过注册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的不少于55人，上述55人中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于35人。(4)有限责任会计师事务所净资产不少于500万元，合伙会计师事务所净资产不少于300万元。(5)会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于600万元。(6)上一年度审计业务收入不少于1600万元。(7)持有不少于50%股权的股东，或半数以上合伙人最近在本机构连续执业3年以上。(8)不存在下列情形之一：在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满3年；因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年；申请证券资格过程中，因瞒有关情况或者提供虚假材科被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年。

4.答案：A

解析：此题考查债券风险较低的原因，主要有三点。债券与股票相比，不好比较投资收益。

5.答案：D

解析：证券市场监管的4大原则。我国证券市场监管的原则是(1)依法监管原则。(2)保护投资者利益原则。(3)“三公”原则。(4)监管与自律相结合原则。

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