2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练（11月6日）

编辑推荐：2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总（11月份）

试题部分——选择题

1.下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。

A.《证券公司监督管理条例》

B.《关于加强上市证券公司监管的规定》

C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》

D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》

2.采取()销售的股票，其限售期限最长不得超过90日。

A.转销方式

B.代销方式

C.直销方式

D.助销方式

3.分公司在总公司授权范围内进行经营活动，由()承担法律后果。

A.分公司

B.总公司

C.证券公司

D.证券交易所

4.股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的()日前制备于本公司，供股东查阅。

A.10

B.15

C.20

D.30

5.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在()日内将收购协议向国务院监督管理机构及证券交易所作出书面报告，予以公告。

A.3

B.5

C.10

D.15

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答案解析部分

1.答案：D

解析：A、B、C三项属于市场准入管理方面的法律法规;D项属于证券公司日常管理方面的法律法规。

2.答案：A

解析：以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。在未作出公告前不得履行收购协议。

3.答案：B

解析：分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构。分公司不具有法人资格，可以在总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果。

4.答案：C

解析：股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅。

5.答案：B

解析：我国证券法规定，证券的代销、包销期最长不得超过90日。

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