2019证券考试行业动态：沪深交易所修订《会员管理规则》

经证监会批准，沪深交易所日前分别修订《会员管理规则》。

沪深交易所表示，《会员管理规则》是交易所对会员进行管理的基础性规则，是会员自律管理规则体系的统领和核心，在保障交易安全、维护证券市场秩序、保护投资者合法权益等方面发挥了重要作用。近年来，监管形势、行业状况等均发生了较大变化，深化资本市场改革的一系列举措正在快速推进，特别是沪市设立科创板并试点注册制正式落地，这些新的要求都需要交易所进一步夯实制度基础，强化会员自律管理。

上交所介绍，本次《会员管理规则》修订重点围绕以下几个方面：一是完善会员客户管理制度，强化投资者保护。进一步明确会员客户管理职责，要求会员做到“事前认识客户，事中监控交易，事后报告异常”，细化会员可以拒绝接受客户委托的情形；明确产品分级、投资者适当性匹配相关要求，完善投资者准入条件要素，强化投资者教育管理。二是加强会员合规管理与风险控制，规范相关业务开展。明确证券承销保荐、股票期权、跨境业务、股票质押式回购等业务的内控和风险管理要求，强化会员相关业务的内部合规管理和风险防范职责。三是强化会员技术系统管理，确保交易运行安全。要求会员交易及相关系统的性能、容量及扩展能力应当与其业务发展及市场需求相适应，保障交易及相关系统的持续稳定运行。四是充实自律监管内容，提升自律管理效能。明确其他交易参与人参照会员接受交易所的自律监管，将会员代表、会员业务联络人及其他相关人员纳入监管对象，同时进一步完善监管措施和纪律处分的类型。

深交所介绍，本次《会员管理规则》修订重点围绕以下几个方面：一是坚持金融风险防控底线思维，新增会员证券交易及相关业务合规风控原则性要求，补充完善重大交易异常情况处理规定，增加对跨境等业务的内控和风险管理要求，强化会员防范交易风险、维护证券市场正常交易秩序义务。二是加强交易全过程监管，进一步压实会员职责，充分发挥会员证券市场“看门人”作用，要求会员加强对客户交易行为的管理，做到“事前了解客户、事中交易监控、事后报告异常”，同时明确会员对提供他人使用的交易单元应当履行管理职责，从源头加强交易风险防控，使会员真正成为防范异常、遏制违规的第一道关口。三是持续加强投资者保护，衔接落实《证券期货投资者适当性管理办法》，明确产品分级、投资者适当性匹配相关要求，并完善投资者准入条件要素，同时结合监管实践要求会员为客户行使权利提供相关支持与便利，维护投资者合法权益。

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