2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练（11月13日）

编辑推荐：2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总（11月份）

试题部分——选择题

1.股份公司上市条件的股本总额为()万元

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

2.证券法所调整的有价证券不包括()。

A.股票

B.企业债券

C.证券衍生品种

D.汇票

3.下列关于公司法律地位的说法错误的是()

A.分公司和子公司都具有法人资格

B.子公司和母公司都具有法人资格

C.总公司和母公司都具有法人资格

D.子公司能独立承担民事责任

4.下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是()。

A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年

B.乙公司净资产占实收资本的35%

C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿

D.丁公司负债达到净资产的75%

5.申请证券上市交易，应当向()提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.国务院授权的部门

D.省级人民政府

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答案解析部分

1.答案：C

解析：股份公司上市条件的股本总额为3000万元。

2.答案：D

解析：证券法所调整的有价证券只限于证券市场上发行和流通的证券，如股票、企业债券、政府债券、证券投资基金份额和证券衍生品种等，都是资本证券，能够给投资者带来收益或者损失。而对于其他一些证券，如各种入场券、提单、汇票、支票等则不受证券法调整。

3.答案：A

解析：分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担；子公司具有法人资格，能够依法独立承担民事责任。母公司和子公司之间虽然存在着控制和被控制的关系，但都具有法人资格。

4.答案：A

解析：有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。(2)净资产低于实收资本的50%，或者有负债达到净资产的50%。(3)不能清偿到期债务。(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

5.答案：B

解析：申请证券上市交易，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。

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