2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练（11月19日）

编辑推荐：2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总（11月份）

试题部分——选择题

1.证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的()。

I.金融投资经验

II.风险承受能力

III.风险管理能力

IV.金融管理能力

A.I、II

B.II、III

C.I、II、III、IV

D.I、IV

2.证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括()。

I.经营证券经纪业务已满2年

II.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

III.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

IV.财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

A.I、II

B.II、III

C.III、IV

D.I、IV

3.证券公司应当根据客户的()，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

I.证券专业知识

II.证券投资经验和风险偏好

III.年龄

IV.财务与收入状况

A.I、II、III、IV

B.I、III

C.II、IV

D.I、II、IV

4.下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有()。

I.证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动

II.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存

III.证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程

IV.证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职

A.I、II

B.III、IV

C.I、II、III

D.II、III、IV

5.股份有限公司的董事会成员可以是()人。

I.5

II.15

III.20

IV.25

A.I、II

B.III、IV

C.I、IV

D.II、IV

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编辑推荐：2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总（11月份）

答案解析部分

1.答案：A

解析：证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力。

2.答案：B

解析：I项说法错误，应为“经营证券经纪业务已满3年”；IV项说法错误，应为“财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定”。

3.答案：A

解析：证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

4.答案：C

解析：证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职；发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理。

5.答案：A

解析：董事会由全体董事组成。董事会成员为5人至19人。

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