2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练（11月20日）

编辑推荐：2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总（11月份）

试题部分——选择题

1.有限责任公司的董事会的职权是()。

I执行股东会的决议

II制定公司的经营计划和投资方案

Ⅲ决定公司内部管理机构的设置

IV修改公司章程

A.II、III

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

2.商品期货中的主要品种可以分为()。

I.农产品期货

II.金属期货

III.能源期货

IV.外汇期货

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、IV

3.证券公司从事自营业务，应当遵守的规定()

Ⅰ真实、合法的资金和账户

Ⅱ业务隔离

Ⅲ明确授权

Ⅳ风险监控

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

4.证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括()。

I.自营业务账户

II.风险限额

III.资产配置

IV.席位情况

A.I、II

B.I、II、III、IV

C.II、III、IV

D.I、III、IV

5.发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露()和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。

I准确

II完整

III及时

IV真实

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.II、III、IV

D.I、IV

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编辑推荐：2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总（11月份）

答案解析部分

1.答案：B

解析：有限责任公司的董事会行使下列职权：(1)负责召集股东会，并向股东会报告工作。(2)执行股东会的决议。(3)决定公司的经营计划和投资方案。(4)制订公司的年度财务预算方案、决算方案。(5)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案。(6)制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案。(7)制订公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案。(8)决定公司内部管理机构的设置。(9)决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名，决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项。(10)制定公司的基本管理制度。(11)公司章程规定的其他职权。

2.答案：A

解析：商品期货中主要品种可以分为农产品期货、金属期货和能源期货。金融期货中主要品种可以分为外汇期货、利率期货和股指期货。

3.答案：C

解析：证券公司从事自营业务，应当遵守以下规定：(1)真实、合法的资金和账户。(2)业务隔离。(3)明确授权。(4)风险监控。(5)报告制度。

4.答案：B

解析：证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求，报送自营业务信息。其报告的内容包括：自营业务账户、席位情况，涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，自营风险监控报告等事项。

5.答案：B

解析：发生信息披露违法行为的，依照法律、行政法规、规章规定，对负有保证信息披露真实、准确、完整、及时和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。

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