2019年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练（11月21日）

编辑推荐：2019年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练汇总（11月份）

试题部分——单选题

1.股东权利是一种综合权利，包括()等权利。

Ⅰ.资产收益

Ⅱ.交易及退股

Ⅲ.重大决策

Ⅳ.选择管理者

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.预备用于交换的上市公司股票应具备的条件包括()。

Ⅰ.该上市公司最后1期末的净资产不低于人民币15亿元

Ⅱ.公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息

Ⅲ.用于交换的股票在提出发行申请时应当为无限售条件股份，且股东在约定的换股期间转让该部分股票不违反其对上市公司或者其他股东的承诺

Ⅳ.用于交换的股票在本次可交换公司债券发行前，不存在被查封、扣押、冻结等财产权利被限制的情形，也不存在权属争议或者依法不得转让或设定担保的其他情形

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

3.对不存在活跃市场的投资品种，基金资产估值时可以()。

Ⅰ.采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

Ⅱ.运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格

Ⅲ.采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期校验，确保估值技术的有效性

Ⅳ.由基金管理人主观估计

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

4.中国债券市场首次引入的外资机构发行主体是()。

Ⅰ.德意志银行

Ⅱ.国际金融公司

Ⅲ.亚洲开发银行

Ⅳ.美洲银行

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

5.按基金运作方式划分，可将证券投资基金划分为()。

Ⅰ.场内股票基金

Ⅱ.封闭式基金

Ⅲ.开放式基金

Ⅳ.场外股票基金

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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编辑推荐：2019年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练汇总（11月份）

答案解析部分

1.答案：C

解析：按照我国《公司法》的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。

2.答案：D

解析：预备用于交换的上市公司股票应具备的条件：①该上市公司最近1期末的净资产不低于人民币15亿元，或者最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据；②用于交换的股票在提出发行申请时应当为无限售条件股份，且股东在约定的换股期间转让该部分股票不违反其对上市公司或者其他股东的承诺；③用于交换的股票在本次可交换公司债券发行前，不存在被查封、扣押、冻结等财产权利被限制的情形，也不存在权属争议或者依法不得转让或设定担保的其他情形。

3.答案：B

解析：对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格。采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期校验，确保估值技术的有效性。

4.答案：B

解析：2005年10月，中国人民银行批准国际金融公司和亚洲开发银行在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元。这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体，是中国债券市场对外开放的重要举措和有益尝试。

5.答案：B

解析：根据运作方式的不同，可分为封闭式基金和开放式基金。

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