2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练（11月25日）

编辑推荐：2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总（11月份）

试题部分——选择题

1.申请证券期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件()。

Ⅰ.100万元人民币的注册资本

Ⅱ.有固定场所和与业务相适应的通讯及其他通信传递设施

Ⅲ.有公司章程

Ⅳ.有健全的内部管理制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

2.期货交易所的职责包括()。

I.提供期货交易的场所、设施和服务

II.设计期货合约、安排期货合约上市

III.组织、监督期货交易、结算和交割

IV.制定和执行风险管理制度

A.I、II、III

B.II、III

C.I、IV

D.I、II、III、IV

3.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有()。

I.责令改正

II.给予警告

III.没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款

IV.撤销任职资格或者证券从业资格

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV

C.I、IV

D.I、III、IV

4.在证券经纪业务中，证券公司()

I.不向客户垫付资金

II.分享客户买卖证券的价差

III.承担客户的价格风险

IV.以收取一定比例的佣金作为业务收入

A.I、II

B.II、III

C.I、IV

D.III、IV

5.证券业从业人员的一般性禁止行为包括()。

I编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息

II在经纪业务中接受客户的全权委托

III从事与其履行职责有利益冲突的业务

IV违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

A.I、III

B.II、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

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编辑推荐：2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总（11月份）

答案解析部分

1.答案：B

解析：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。(2)有100万元人民币以上的注册资本。(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。(4)有公司章程。(5)有健全的内部管理制度。(6)具备中国证监会要求的其他条件。

2.答案：D

解析：期货交易所的职责包括：(1)提供期货交易的场所、设施和服务。(2)设计期货合约、安排期货合约上市。(3)组织、监督期货交易、结算和交割。(4)保证期货合约的履行。(5)制定和执行风险管理制度。

3.答案：A

解析：保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

4.答案：C

解析：在证券经纪业务中，证券公司.不向客户垫付资金，不分享客户买卖证券的价差，不承担客户的价格风险，只收取一定比例的佣金作为业务收入。

5.答案：D

解析：IIIIIV三项属于证券业从业人员的一般性禁止行为；II项属于证券公司从业人员的特定禁止性行为。

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