2019年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练（11月23日）

编辑推荐：2019年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练汇总（11月份）

试题部分——单选题

1.下列选项中，属于专项资产管理业务特点的有()。

Ⅰ.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行

Ⅱ.综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多

Ⅲ.特定性，即业务设定特定的投资目标

Ⅳ.通过专门账户经营运作

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券()等证券业务活动提供法律服务。

Ⅰ.发行

Ⅱ.上市

Ⅲ.交易

Ⅳ.估值

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

3.对于证券经纪商查验委托人的账户资金及证券，下列说法错误的是()。

Ⅰ.是委托执行的重要环节

Ⅱ.查验资金及证券的主要原因是，我国尚不采用信用交易

Ⅲ.需要查验验证客户的交易密码

Ⅳ.不需要审查客户委托单的合法性和同一性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

4.证券公司与客户的交易结算，包括的环节是()。

Ⅰ.证券公司与客户之间的证券清算交收

Ⅱ.证券公司与资金存管银行之间的资金清算交收

Ⅲ.证券公司与客户之间的资金清算交收

Ⅳ.结算公司与资金存管银行之间的证券清算交收

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

5.在西方货币政策传导机制理论中，用M→E→Ⅰ→Y表示早期货币学派的货币政策传导机制的过程，其中的E和Ⅰ表示是()。

Ⅰ.货币供给

Ⅱ.支出

Ⅲ.总收入

Ⅳ.投资

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

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编辑推荐：2019年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练汇总（11月份）

答案解析部分

1.答案：B

解析：专项资产管理业务的特点是：①综合性，即证券公司与客户是一对一，也可以是一对多；②特定性，即业务设定特定的投资目标；③通过专门账户经营运作。

2.答案：B

解析：证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

3.答案：C

解析：证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。验证主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实；审单主要是检查客户填写的委托单。证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查。这些审查是为了维护交易的合法性，提高成交的准确率，避免造成不必要的纠纷。在不采用信用交易的情况下，投资者必须用自己账户上的资金买入证券，或者卖出自己账户上实际存在的证券。因此，证券经纪商在受理客户委托买卖证券时，要查验证实客户的资金及证券。

4.答案：A

解析：证券公司作为结算参与人与客户之间的清算交收，是整个结算过程不可缺少的环节，包括：①证券公司与客户之间的证券清算交收；②证券公司与客户之间的资金清算交收。

5.答案：C

解析：货币学派的货币政策传导机制：M→E→Ⅰ→Y，其中，M为货币供应量，E为支出，Ⅰ为投资，Y为国民收入。E→Ⅰ是指变化的支出用于投资的过程。

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