2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练（11月27日）

编辑推荐：2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总（11月份）

试题部分——选择题

1.下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是()。

I.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销，客户账户及客户资金存管等业务活动

II.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

III.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

IV.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制

A.I、II、III

B.II、III

C.I、II、III、IV

D.I、IV

2.以下选项中，具有法人资格的是()。

Ⅰ有限责任公司

Ⅱ股份有限公司

Ⅲ子公司

Ⅳ分公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括()。

I.接受他人委托从事证券投资

II.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失

III.向委托人承诺证券投资收益

IV.中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为

A.I、II

B.III、IV

C.I、III

D.I、II、III、IV

4.效力期限内的诚信信息根据性质可以分为()。

I.公开信息

II.封闭信息

III.半公开信息

IV.有限公开信息

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、IV

D.II、III

5.开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守原则有()。

Ⅰ合法合规原则

Ⅱ集中管理原则

Ⅲ独立运行原则

Ⅳ岗位分离原则

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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编辑推荐：2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总（11月份）

答案解析部分

1.答案：A

解析：从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务；技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。

2.答案：B

解析：分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构。

3.答案：D

解析：《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括：(1)接受他人委托从事证券投资。(2)与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益。(3)依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。(4)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

4.答案：C

解析：效力期限内的诚信信息根据性质分为公开信息和有限公开信息。

5.答案：B

解析：开展融资融券业务试点的证券公司(以下简称“证券公司”)从事融资融券业务应遵守以下原则：(1)合法合规原则。(2)集中管理原则。(3)独立运行原则。(4)岗位分离原则。

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