2019年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练（11月28日）

编辑推荐：2019年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练汇总（11月份）

试题部分——单选题

1.证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理()。

Ⅰ.定向资产管理业务

Ⅱ.特定目的的专项资产管理业务

Ⅲ.集合资产管理业务

Ⅳ.其他资产管理业务

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.下列关于可转换债券的说法，正确的是()。

Ⅰ.转换价格是指可转换债券转换为每股优先股份所支付的价格

Ⅱ.转换价格是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格

Ⅲ.我国可转换公司债券应半年或1年付息1次

Ⅳ.我国的可转换公司债券的期限最短为1年

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

3.QFII可以是批准的中国境外()以及其他资产管理机构。

Ⅰ.基金管理机构

Ⅱ.保险公司

Ⅲ.证券公司

Ⅳ.商业银行

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4.下列关于可交换债券与可转换债券区别的叙述中，正确的是()。

Ⅰ.发债主体和偿债主体不同

Ⅱ.发行目的不同

Ⅲ.交割方式不同

Ⅳ.所换股份的来源相同

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

5.非公开发行公司债券，可以申请转让的场所有()。

Ⅰ.证券交易所

Ⅱ.全国中小企业股权转让系统

Ⅲ.区域股权交易中心

Ⅳ.机构间私募产品报价与服务系统

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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编辑推荐：2019年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练汇总（11月份）

答案解析部分

1.答案：B

解析：经中国证监会批准，证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

2.答案：B

解析：转换价格是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格。可转换公司债券应半年或1年付息1次。可转换公司债券的期限最短为1年，最长为6年，自发行结束之日起6个月后方可转换为公司股票。

3.答案：B

解析：合格境外机构投资者(QFII)是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司、商业银行以及其他资产管理机构。

4.答案：D

解析：可交换债券与可转换债券区别包括：①发债主体和偿债主体不同；②适用的法规不同；③发行目的不同；④所换股份的来源不同；⑤股权稀释效应不同；⑥交割方式不同；⑦条款设置不同。

5.答案：C

解析：非公开发行公司债券，可以申请在证券交易所、全国中小企业股权转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让。

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