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2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(12月9日)

更新时间:2019-12-12 09:41:35 来源:环球网校 浏览20收藏6

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摘要 2020年证券从业资格全面启动。为帮助大家顺利备考,环球网校为大家发布“2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(12月9日)”,希望对大家有所帮助。更多2020年证券从业资格考试相关信息请关注环球网校。

编辑推荐:2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总(12月份)

试题部分——选择题

1、投资主办人通过()向中国证券业协会进行执业注册。

A.所在证券公司

B.中介服务机构

C.个人

D.登记结算公司

查看答案

参考答案:A
参考解析:投资主办人通过所在证券公司向中国证券业协会进行执业注册。

2、以下说法错误的是()。

A.法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系

B.社会生活是不断变化的,是动态的

C.法律规范是静态的

D.法律规范是不断变化的,是动态的

查看答案

参考答案:D
参考解析:法律关系是静态的,一经制定,除非立法机关根据一定程序对法律进行修改,否则在其生效范围内,法律规范是不变的。

3、任何人员最多可以在()家证券公司担任独立董事。

A.1

B.2

C.3

D.4

查看答案

参考答案:B
参考解析:任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事。

4、申请人符合规定条件的,证券业协会应当自收到申请之日起()天内,向中国证监会备案,颁发执业证书。

A.15

B.20

C.30

D.45

查看答案

参考答案:C
参考解析:申请人符合规定条件的,证券业协会应当自收到申请之日起30天内,向中国证监会备案,颁发执业证书。

5、()是证券公司在商业银行开立的账户,用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。

A.信用资金账户

B.信用交易资金交收账户

C.融资专用资金账户

D.客户信用交易担保资金账户

查看答案

参考答案:D
参考解析:客户信用交易担保资金账户是证券公司在商业银行开立的账户,用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金;客户信用资金账户是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户,该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户;信用交易资金交收账户,用于客户融资融券交易的资金结算;融资专用资金账户,用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

6、证券公司应当至少()向客户提供一次准确、完整的资产管理报告,对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。

A.每日

B.每月

C.每季度

D.每年

查看答案

参考答案:C
参考解析:根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定,证券公司应当至少每季度向客户提供一次准确、完整的资产管理报告,对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。

7、集合资产管理计划的募集金额缴足之日起()个工作日内,证券公司应当委托具有证券相关业务资格的会计师事务所进行验资并出具验资报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

查看答案

参考答案:D
参考解析:集合资产管理计划的募集金额缴足之日起10个工作日内,证券公司应当委托具有证券相关业务资格的会计师事务所进行验资并出具验资报告。

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