证券从业资格证取得相关执业证书需要满足什么条件

执业证书包括一般证券业务、证券经纪人、证券经纪业务营销、投资主办人、证券投资咨询业务(投资顾问)、证券投资咨询业务(分析师)、证券投资咨询业务(其他)及保荐代表人等八类。申请人只能根据所在机构工作安排，申请一种执业证书。具体每一种执业证书申请条件如下：

一、申请从事一般证券业务应具备什么条件?

答：申请从事一般证券业务，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：

(一)高中以上文化程度；

(二)年满18周岁；

(三)具有完全民事行为能力；

(四)已被机构聘用；

(五)最近3年未受过刑事处罚；

(六)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；

(七)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形；

(八)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

二、申请从事证券经纪营销业务应具备什么条件?

答：申请从事证券经纪营销业务，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：

(一)高中以上文化程度；

(二)年满18周岁；

(三)具有完全民事行为能力；

(四)已被机构聘用；

(五)最近3年未受过刑事处罚；

(六)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；

(七)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形；

(八)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

三、申请从事证券经纪人应具备什么条件?

答：申请证券经纪人执业证书，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：

(一)高中以上文化程度；

(二)年满18周岁；

(三)已与证券公司签订委托合同；

(四)具有完全民事行为能力；

(五)最近3年未受过刑事处罚；

(六)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；

(七)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形；

(八)已接受证券公司组织的不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时，且经测试合格；

(九)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

四、申请投资主办人应具备什么条件?

答：申请投资主办人执业证书，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：

(一)高中以上文化程度；

(二)年满18周岁；

(三)具有完全民事行为能力；

(四)已被机构聘用；

(五)最近3年未受过刑事处罚；

(六)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形；

(七)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；

(八)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历；

(九)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚；

(十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

五、申请从事证券投资咨询业务(其他)应具备什么条件?

答：申请从事证券投资咨询业务(其他)，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：

(一)年满18周岁；

(二)大学本科以上学历；

(三)具有完全民事行为能力；

(四)已被机构聘用；

(五)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚；

(六)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形；

(七)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；

(八)具有中华人民共和国国籍；

(九)具有从事证券业务2年以上的经历；

(十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

六、申请从事证券投资咨询业务(投资顾问)应具备什么条件?

答：申请从事证券投资咨询业务(投资顾问)，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：

(一)年满18周岁；

(二)大学本科以上学历；

(三)具有完全民事行为能力；

(四)已被机构聘用；

(五)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚；

(六)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形；

(七)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；

(八)具有中华人民共和国国籍；

(九)具有从事证券业务2年以上的经历；

(十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

七、申请从事证券投资咨询业务(分析师)应具备什么条件?

答：申请从事证券投资咨询业务(分析师)，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：

(一)年满18周岁；

(二)大学本科以上学历；

(三)具有完全民事行为能力；

(四)已被机构聘用；

(五)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚；

(六)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形；

(七)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；

(八)具有中华人民共和国国籍；

(九)具有从事证券业务2年以上的经历；

(十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

八、申请保荐代表人资格应具备什么条件?

答：申请保荐代表人资格，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：

(一)高中以上文化程度；

(二)年满18周岁；

(三)具有完全民事行为能力；

(四)已被机构聘用；

(五)最近3年未受过刑事处罚；

(六)最近3年未受到中国证监会的行政处罚；

(七)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形；

(八)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；

(九)具备3年以上保荐相关业务经历；

(十)最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人；

(十一)未负有数额较大到期未清偿的债务；

(十二)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

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