2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练（12月11日）

编辑推荐：2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总(12月份)

试题部分——选择题

1.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，应该对其()。

Ⅰ.责令改正

Ⅱ.没收业务收入

Ⅲ.暂停或者撤销相关业务许可

Ⅳ.并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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2.客户的交易结算资金、委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。任何单位或者个人不得有的行为有()。

Ⅰ.非因客户本身的债务，对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行

Ⅱ.除法定情形外，动用客户的交易结算资金、委托资金

Ⅲ.以客户的资产向他人提供融资或者担保

Ⅳ.以客户的资产向他人提供融资或者担保，强令、指使、协助、接受证券公司以客户的资产提供融资或者担保

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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3.有下列()情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。

Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年

Ⅱ.净资产低于实收资本的40%，或者或有负债达到净资产的40%

Ⅲ.不能清偿到期债务

Ⅳ.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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