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2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(12月20日)

更新时间:2019-12-20 09:16:56 来源:环球网校 浏览34收藏6

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摘要 2020年证券从业资格全面启动。为帮助大家顺利备考,环球网校为大家发布“2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(12月20日)”,希望对大家有所帮助。更多2020年证券从业资格考试相关信息请关注环球网校。

编辑推荐:2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总(12月份)

试题部分——选择题

1.下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的是(  )。

A.申请人填写“股份非交易过户申请表”

B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件

C.申请人提交继承人身份证原件及复印件

D.申请人填写“股份非交易过户登记表”

2.证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务,拒不改正且情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告和(  )罚款。

A.3万元以下

B.1万元以上3万元以下

C.1万元以上5万元以下

D.1万元以上10万元以下

3.在境内,股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和建议,适用(  )。

A.《保险法》

B.《担保法》

C.《证券法》

D.《证券投资基金法》

4.《中华人民共和国公司法》规定,股份有限公司将法定公积金转为股本时,留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的(  )。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

5.下列不属于公司高级管理人员的是(  )。

A.经理

B.副经理

C.财务负责人

D.股东

>>>答案及解析部分请点击下一页查看~

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以上内容为2020年12月20日证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练试题部分,希望大家可以参考着复习。更多资料请点击文章下方“免费下载”学习。

编辑推荐:2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总(12月份)

答案解析部分

1.答案:D

解析:自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的内容包括:申请人填写“股份非交易过户申请表”,并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件、继承人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。申请人委托他人代办的,还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。

2.答案:A

解析:机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告和3万元以下罚款。

3.答案:C

解析:根据《证券法》第二条规定,在境内,股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易,适用本法;本法未规定的,适用《公司法》和其他法律、行政法规的规定。

4.答案:D

解析:《中华人民共和国公司法》规定,公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是,资本公积金不得用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。

5.答案:D

解析:高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人,上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

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以上内容为2020年12月20日证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练答案解析部分,希望大家可以参考着复习。更多资料请点击文章下方“免费下载”学习。

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