2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(12月20日)
编辑推荐:2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总(12月份)
试题部分——选择题
1.下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的是( )。
A.申请人填写“股份非交易过户申请表”
B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件
C.申请人提交继承人身份证原件及复印件
D.申请人填写“股份非交易过户登记表”
2.证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务,拒不改正且情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告和( )罚款。
A.3万元以下
B.1万元以上3万元以下
C.1万元以上5万元以下
D.1万元以上10万元以下
3.在境内,股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和建议,适用( )。
A.《保险法》
B.《担保法》
C.《证券法》
D.《证券投资基金法》
4.《中华人民共和国公司法》规定,股份有限公司将法定公积金转为股本时,留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
5.下列不属于公司高级管理人员的是( )。
A.经理
B.副经理
C.财务负责人
D.股东
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答案解析部分
1.答案:D
解析:自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的内容包括:申请人填写“股份非交易过户申请表”,并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件、继承人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。申请人委托他人代办的,还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。
2.答案:A
解析:机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告和3万元以下罚款。
3.答案:C
解析:根据《证券法》第二条规定,在境内,股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易,适用本法;本法未规定的,适用《公司法》和其他法律、行政法规的规定。
4.答案:D
解析:《中华人民共和国公司法》规定,公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是,资本公积金不得用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。
5.答案:D
解析:高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人,上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。
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