2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练（1月7日）

编辑推荐：2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总(1月份)

试题部分——选择题

1.《公司法》规定，记名股票由股东以(　　)或者法律、行政法规规定的其他方式转让

A.股票市场交易方式

B.背书方式

C.自行转让方式

D.其他方式

2.以下关于企业债券，说法不正确的是(　　)。

A.企业按照法定程序发行，约定在一定期限内还本付息的有价证券

B.依照《公司法》设立的公司发行的公司债券和其他企业发行的企业债券

C.企业可以发行无担保信用债券、资产抵押债券、第三方担保债券

D.企业债券的发行应组织承销团以全额包销方式承销

3.下列说法不正确的是(　　)。

A.基金投资收益依据各投资者所持有的基金份额比例进行分配

B.基金托管人并不参与基金收益的分配

C.基金应进行及时、准确、充分的信息披露

D.基金管理人负责基金财产的保管

4.证券账户，是指中国结算公司为申请人开出的(　　)的权利凭证。开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。

A.记载其证券持有日期

B.记载其证券持有及变更

C.记载其证券持有及变更日期

D.记载其证券持有人及变更时间

5.国务院办公厅于(　　)发布《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》，明确提出“健全投资者适当性制度”，要求进一步完善投资者适当性规章制度和市场服务规则，严格执行投资者适当性制度并强化监管。

A.2011年12月25日

B.2012年12月25日

C.2013年12月25日

D.2014年12月25日

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答案解析部分

1.答案：B

解析：《公司法》规定，记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；转让后由公司将受让人的姓名或者名称及住所记载于股东名册。

2.答案：D

解析：企业债券，是指企业按照法定程序发行，约定在一定期限内还本付息的有价证券，包括依照《公司法》设立的公司发行的公司债券和其他企业发行的企业债券。根据规定，企业可以发行无担保信用债券、资产抵押债券、第三方担保债券。企业债券的发行应组织承销团以余额包销方式承销。企业债券发行完成后，经核准可以在证券交易所上市，挂牌买卖，也可以进入银行间市场流通转让。

3.答案：D

解析：基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，并依据各投资者所持有的基金份额比例进行分配。为基金提供服务的基金托管人、基金管理人只能按规定收取一定比例的托管费、管理费，并不参与基金收益的分配。为切实保护投资者的利益，增强投资者对基金投资的信心，各国(地区)基金监管机构都对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披露。基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责，这种相互制约、相互监督的制衡机制保障了投资者的利益。

4.答案：B

解析：证券账户，是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。

5.答案：C

解析：国务院办公厅于2013年12月25日发布《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》，明确提出“健全投资者适当性制度”，要求进一步完善投资者适当性规章制度和市场服务规则，严格执行投资者适当性制度并强化监管。

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以上内容为2020年1月7日证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练答案解析部分，希望大家可以参考着复习。更多资料请点击文章下方“免费下载”学习。