2020年证券从业资格报考指南大全

编辑推荐：2020年第一次证券从业资格考试报名时间及报名入口汇总

证券从业资格考试介绍

证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券从业资格证书则是进入证券行业的必备证书，就是一道门槛，过了这个门槛才能够被证券公司和金融机构聘用，是进入银行及非银行金融机构、上市公司、会计公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，是个人财商水平的一个体现，是个人进行投资获利的知识工具。证券从业无论在国内、国外都是“金领”的职业追求。它的重要性是非常高的。

一、报名时间

根据往年规律，证券从业资格报名时间一般为考前1-2个月开通报名，考前10天左右截止报名。具体报名时间请考生通过填写环球网校 免费预约短信提醒服务获取2020年证券从业资格报名时间。

二、报名入口

证券从业资格考试报名采取网上报名方式，考生可于报名时间开始，登录中国证券业协会网站(www.sac.net.cn)并按照要求报名。为避免信息泄露，考生不要通过其他网站进行报名。

登陆中国证券业协会官网，通过以下路径进入当次报名入口：首页>从业人员>考试平台>考试报名—当次考试报名入口——登录/注册。

三、报名流程

证券从业资格证报名流程包括以下四个阶段【报名入口开通期间】：

(一)信息录入

进入中国证券业协会官网报名主页，点击“注册”按钮，进入考生注册页面。

填写考生姓名、证件类别、证件号码、国籍、电子信箱、性别、出生日期、居住地市、通讯地址、邮编、民族、学历、职业、证券行业从业年限、工作单位、职位、工作总年限等信息。（注册后，注册用户名、姓名、证件类型、证件号码、国籍信息不可修改。注册电子邮箱，手机号码，密码找回问题可随时修改。）

填写相应的注册信息后，点击“注册”按钮，再次核对填报信息，校验无误后，完成注册。（报名信息仅在报名期间可修改）

(二)选择科目

登录进入当次证券从业资格考试报名入口，点击考试名称后，进入考生承诺的页面，通过点击“接受”按钮，跳转到填写考生信息页面。

勾选要报考的证券从业科目。每次考试可选择的科目不同，详见报考公告中公布的考试科目。

(三)选择考区

点击“选择考区”按钮，跳转到选择考区页面，选择要报考的省份和城市考点。

选择地市，点击“保存”按钮，提示保存成功。

注：同一时间段只能选择一科进行报考；同一考试日的城市必须相同。考区机位已满报考系统里将不再显示该城市名称。

(四)网上缴费。

点击“网上缴费”按钮，跳转到网上缴费页面，考生可以根据自己的情况选择支付的网关，选择完成后点击“生成订单”按钮生成。

订单确认无误后，点击“支付”按钮，成功后再点击“支付完毕”按钮完成网上支付操作操作。

订单生成后，则不允许修改本订单所选考区及科目信息，请仔细核对。核对完毕可通过网上缴费支付。支付完成即报名成功。

网上缴费支付完成后就完成了整个报名过程。

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四、报名条件

1、报名截止日年满18周岁

2、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度

3、具有完全民事行为能力。

五、报名方式及报名原则

考试采取网上报名方式，考生应登录中国证券业协会网站报名。为避免信息泄露，考生不要通过其他网站进行报名。

(一)报名及缴费应在考试报名时间内完成。

(二)考生报名应按系统流程提示进行操作，缴费成功即完成报名，报名成功的考生在当次考试报名截止日前，可选择网上退考；当次考试同一科目退考两次的考生将无法再次报考当次考试的该科目考试。

(三)报名成功后，未在规定时间内选择退考的考生，不得以未参加考试等理由要求退还考试费。

(四)当次考试成功申请退费的考生，考试退费将在当次考试结束后进行，费用退回原支付银行卡，银行退费周期约为7至14个工作日。

(五)已参加当次考试的考生，费用不予退还。

六、报名费用

证券从业资格考试费为61元/科，在线缴费可以用支付宝、微信或招商银行app扫描二维码进行支付。扫描后会进入支付引导页面，按步骤完成支付即可。

注意事项：

(一)报名及缴、退费应在规定时间内完成。

(二)考生报名应按系统流程提示操作，缴费成功即完成报名。报名成功的考生在当次考试报名截止日前可选择网上退考；当次考试同一科目退考两次的考生将无法再次报考当次考试的该科目考试。

(三)考生可在规定的时间内申请退费，逾期不得以未参加考试等理由要求退还考试费。退费时，按照报名系统提示流程进行操作(详见报名系统)。采用网上缴费方式的，费用退回原支付账户；采用现场缴费方式的，考生需按要求在报名系统提供银行卡信息。

(四)退考产生的手续费由考生自行承担，退费周期约为7至14个工作日。

证券从业资格考试报名现场缴费：

为更好服务考生，证券业从业人员资格考试尝试提供现场缴费服务。该项服务作为网上缴费的补充，供考生选择。

1、现场缴费地点

现场缴费地点暂定为北京、深圳2个城市，具体信息为：

(一)北京市

地址：北京市海淀区清华东路35号，北京林业大学学研中心A座6层609室。

联系人：张老师

电话：010-62631188

(二)深圳市

地址：深圳市南山区科技中三路深圳软件园一期5栋3层。

联系人：蔡老师

电话：0755-86169030

2、现场缴费注意事项

(一)注册并登录网上报名系统填写报名表。

(二)报名缴费方式中选择现场缴费并选择现场缴费城市。

(三)规定时间(现场缴费开放时间详见考试公告)内考生本人持本人身份证原件到指定地点办理缴费。未在规定时间内完成缴费的，视为放弃此次报名。

(四)现场缴费须向工作人员出示本人身份证件原件并提供报名登录用户名信息。

(五)工作人员核对报名信息无误后，考生向工作人员缴纳考试费(只接受现金)。

(六)完成缴费后考生将收到系统发出的现场缴费确认邮件(邮箱地址为网上报名表中填写地址)，考生亦可登陆报名系统查询当前缴费状态。

3、“现场缴费”退费事项

(一)完成现场缴费的考生，要进行退考的，需登陆网上报名系统在“已支付科目”模块内选择退考，并填写退费相关信息(包括考生本人姓名、身份证号、本人银行卡号及开户行)。

(二)考生退费需向支付机构缴纳手续费，北京地区银行卡手续费为每笔1元，其他地区银行卡手续费为每笔2元。

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七、考试时间

八、考试教材及大纲

1、考试大纲（2019年10月9日发行新版大纲）

参考《证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2019)》(详见http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/201910/t20191009_140276.html)

2、考试教材：（参考2019年）

中国证券业协会组织编写的《证券业从业人员一般从业资格考试统编教材(2019)》由中国财政经济出版社出版，于2019年10月发行，考生可通过中国财政经济出版社网上书店等渠道购买。

网店购买：中国财政经济出版社网上书店、指定网店(天猫、当当、京东等)和各地书店等发行渠道。

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九、考试科目及题型

1.证券从业资格证一般从业考试科目：金融市场基础知识、证券市场基本法律法规，两科必考。

2.考试题型均为选择题和组合型选择题，考试题量均为100题。

金融市场基础知识：

选择题(共50题，每题1分，共50分。)

组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。)

证券市场基本法律法规：

选择题(共50题，每小题1分，共50分)

组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)

十、准考证打印时间

证券从业资格考试开通准考证打印日期一般为考前5天。考生可凭报名时获取的账号和密码登录证券业从业人员资格考试页面，自行打印准考证。

十一、成绩管理

1.成绩查询时间：考试结束日起7个工作日内

2.成绩合格标准：考试采取闭卷机考形式，题型均为单项选择题，考试题量均为100题，考试时间为120分钟，60分及以上视为合格成绩。

3.成绩合格证打印：通过证券一般从业考试两门科目，即可打印成绩合格证明，具有从业资格。

打印时间：考试结束10个工作日后，登录报名网站打印合格证书。

打印方法：考生可登录中国证券业协会网站(www.sac.net.cn)通过“考试平台”-“考试成绩查询”-“证券业从业人员资格考试成绩查询”窗口查询打印成绩合格证。

打印说明：在打印成绩合格证时，请先在浏览器工具Internet选项中的高级选项中选中打印背景颜色和图像；并在页面设置中去掉页眉和页脚；打印纸选择A4；页边距为8。

证券从业资格考试成绩合格证样张

证券从业资格证成绩合格证是单科成绩的证明，从业后可由机构资格管理员申请执业证书，个人无法申请。

入门资格考试通过获得入门资格，一经注册就可从事一般证券业务。一般证券业务涵盖的范围较大，是指除证券投资咨询业务、证券资信评估业务以外的其他证券业务。

证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。

4.成绩有效期

证券从业资格考试分为一般从业资格考试、专项业务资格考试、管理类资格考试三类。一般从业资格考试合格的人员，均可参加专项业务类考试或高级管理人员资质测试。高级管理人员资质测试主要面向拟任证券经营机构高级管理人员。

其中，证券从业一般从业资格考试成绩有效期为长期有效。考试科目为：金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。证券入门考试两门考试成绩合格后自动拥有从业资格，从事证券业务的专业人员可通过所在机构申请执业证书。

证券从业专项业务资格考试成绩有效期：每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训；未按要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效。

证券从业管理类资格考试成绩有效期：维持3年不变。

证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书，证券从业资格证是证券从业人员进入这个行业的必考证书。

十二、合格证书

申请时间：申请时间全年无限制，取得从业资格的人员，即可通过所在机构向协会申请；

申请条件：《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两个科目成绩合格。

申请流程：

(一)由机构资格管理员在执业证书管理系统中为申请人分配登录号；

(二)申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表[填写注意事项]，连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构；

(三)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会；

(四)协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料；

(五)对于符合条件的申请，协会予以通过，生成电子版执业证书，并在协会网站公告。对不予颁发执业证书的人员，协会以书面方式通知所在机构并说明原因。

十三、证券从业资格证有效期

通过证券从业资格考试两科的小伙伴就能获得证券从业资格，同时，证券从业资格是长期有效的。但是，在这里提醒小伙伴门，我们拥有证书虽说长期有效，但是我们还是要每年参加培训的。

证券从业一般从业资格考试也叫入门资格考试两个科目，《金融市场基础知识》、《证券市场基本法律法规》通过的考试成绩保留，长期有效。

证券从业入门资格证书申请的要求，满足以下任意一项可向所在机构资格管理员提交申请。

一、《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两个科目成绩合格；

二、证券从业基础科目《证券市场基础知识》成绩合格；

三、通过证券经纪人专项考试《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》两科科目成绩合格。

十四、证书年检

年检时间：

依据《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》和《证券经纪人执业注册登记暂行办法》，协会对取得一般证券业务的从业人员每两年进行一次年检；对取得证券经纪人证书的从业人员每一年进行一次年检。协会每年定期开展从业人员年检工作，通常从当年第三季度开始至当年12月31日结束，历时半年。

年检内容：

(一)检查各机构执行《办法》及《细则》的情况。机构应对人员的执业注册情况进行自查，及时发现违反从业人员资格管理有关规定的情况并予以整改，做好业务人员的执业注册申请、变更和执业信息备案工作。协会要求机构应在完成自查后，向协会提交从业人员管理报告。

(二)检查从业人员持续符合执业注册要求的情况。从业人员参加后续职业培训是否达到规定学时，是否发生违反证券业务相关法律、法规的情形，以及遵守执业行为准则和职业道德的基本情况。

年检费用：

执业证书申请及年检等相关费用由机构向协会统一支付。

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