证券考试行业动态：证监会结合新证券法起草了《证券期货市场监督管理措施实施办法》

2019年12月28日，第十三届全国人大常委会第十五次会议审议通过了修订后的《证券法》，新《证券法》进一步完善了证券市场监督管理措施制度。为进一步规范监督管理措施的实施程序，充分发挥监督管理措施防范市场风险、维护市场秩序的作用，证监会在《证券期货市场监督管理措施实施办法(试行)》(以下简称2008年试行办法)基础上，结合新《证券法》有关规定，起草了《证券期货市场监督管理措施实施办法》(以下简称《实施办法》)，现向社会公开征求意见。

监督管理措施，简称“监管措施”，具有及时矫正不法行为、防范风险蔓延和危害后果扩散的作用，是金融监管的重要手段。2008年，为规范这项职权的行使，证监会出台了2008年试行办法，对监管措施的调整范围、适用原则、种类、实施程序等作了规定，在规范监管措施实施等方面发挥了重要的作用。但是，规则运行已有十余年，期间资本市场出现了一些新情况、新问题，《证券法》《优化营商环境条例》等也对监管措施提出了一些新的要求。此次制定《实施办法》，主要是结合实践中反映出的突出问题及新的制度要求，在2008年试行办法的制度框架下进行适度调整，并以规章形式正式对外发布。

《实施办法》共三十一条，主要内容包括：一是明确监督管理措施的种类和设定，经疏理现有制度规则，列明十六种常见的监督管理措施类型，并以“法律、行政法规、规章规定的其他监督管理措施”作为兜底，为后续出现新的监管措施类型预留空间。同时，为提高依法行政水平，加强自我规范，明确证监会规章以外的规范性文件不得设定监管措施；二是明确监管措施的适用，规定监管措施可以单独适用，也可以合并适用；三是明确实施监督管理措施的通用程序，实施监管措施应当有充分的证据、依据，采取部分监督管理措施的，应当履行事先告知程序，并可以通报相关单位；四是明确各类监管措施的具体实施程序，包括实施步骤、方式、矫正目标、时限等内容；五是明确作出监督管理措施决定的要求，实施机构应当及时作出监管措施，违法行为在二年内未被发现的，不再采取监管措施。明确监督管理措施决定书的内容、公开要求、送达程序等。

欢迎社会各界对《实施办法》提出宝贵意见，证监会将根据公开征求意见情况，进一步完善《实施办法》并履行程序后发布实施。

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