证券考试行业动态：关于就《证券基金投资咨询业务管理办法(征求意见稿)》公开征求意见

投资咨询业务是基础性的资本市场中介服务，在消除资本市场信息不对称、促进中介机构专业化分工、加强投资者教育等方面，有积极作用。同时，由于市场快速发展和内外部环境变化，投资咨询业务发展中也暴露出一些突出问题，有必要根据行业发展情况，制定统一的部门规章，对投资咨询业务进行全面规范，以保障行业长期规范发展。

《管理办法》主要内容包括：一是明确业务类型和内涵，将《证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定的证券投资咨询业务、《证券投资基金法》规定的基金投资顾问业务整合为证券基金投资咨询业务，并具体划分为证券投资顾问业务、基金投资顾问业务、发布证券研究报告业务等类别；二是分类作出准入安排，明确从事证券基金投资咨询业务应依法经中国证监会核准或者注册，并依据上位法的规定，明确了具体准入要求和申请审批程序；三是加强合规内控要求，要求投资咨询机构健全合规管理、内部控制和风险管理；四是建立以机构为主体提供服务的业务组织方式，全面提升服务质量；五是完善人员管理和行为规范要求，严格从业人员和高管人员资质管理，要求投资咨询机构及从业人员诚实守信、勤勉尽责；六是健全退出机制，强化事后监管等。

关于就《证券基金投资咨询业务管理办法(征求意见稿)》公开征求意见的通知

为了规范证券基金投资咨询业务，保护投资者及相关当事人的合法权益，维护资本市场秩序，我会起草了《证券基金投资咨询业务管理办法(征求意见稿)》，现向社会公开征求意见。公众可通过以下途径和方式提出反馈意见：

1.登陆中华人民共和国司法部中国政府法制信息网(www.moj.gov.cn，www.chinalaw.gov.cn)，进入首页主菜单的“立法意见征集”栏目提出意见。

2.登陆中国证监会网站(www.csrc.gov.cn)，进入首页右侧点击“公开征求意见”栏提出意见。

3.传真：010-88061446。

4.电子邮箱：jigoubu@csrc.gov.cn。

5.通信地址：北京市西城区金融街19号中国证监会证券基金机构监管部，邮政编码：100033。

意见反馈截止时间为2020年5月17日。

附件1：《证券基金投资咨询业务管理办法(征求意见稿)》.pdf

附件2：《证券基金投资咨询业务管理办法(征求意见稿)》的起草说明.pdf

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