2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(5月5日)

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单项选择题

1、证券从业资格考试由()

A.深圳证券交易所

B.中国证券业协会

C.上海证券交易所

D.中国证监会

2、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，整改期限最长不超过()个工作日。

A.10

B.15

C.20

D.25

3、申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反《业务规则》、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予的处分不包括()。

A.公开谴责

B.通报批评

C.认定其不适合担任公司董事、监事、髙级管理人员

D.限制、暂停直至终止其从事相关业务

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答案及解析

1.【答案】B

【解析】证券从业资格考试由中国证券业协会统一组织。参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。

2.【答案】C

【解析】证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。

3.【答案】D

【解析】申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反《业务规则》、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入诚信档案：(1)通报批评；(2)公开谴责；(3)认定其不适合担任公司董事、监事、髙级管理人员。

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